以下对法律风险应对措施适当性和有效性评价的描述,正确的是()
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法律风险评估方法的适当性及有效性评价的两大主要因素有()
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按规定,以下对法律风险管理能力评价中的比较评价法的目的,描述不正确的是()
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()负责监督邮政银行合规政策的执行情况,评价邮政银行合规管理的适当性和有效性,将监督评价结果报告董事会
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在专项法律风险管理能力评价对法人治理结构评价中,以下对法人治理操作的要求,描述正确的有()
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风险分析评价和风险等级判定时,应对每项控制措施进行评审,确定()、有效性。
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法律风险应对措施适当性和有效性评价就是由外部风险评价人员实施适当的评价程序,考虑剩余法律风险水平、成本效益等原则,对法律风险应对措施或预案进行审查。
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以下对农村中小金融机构的法律风险识别的适当性及有效性评价的描述,不正确的是()
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内部审计人员在评价风险应对措施的适当性和有效性时,应当考虑以下因素()。
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以下对法律风险识别的适当性及有效性评价的审核内容,描述不正确的是()
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在制定法律风险应对措施之前,银行应当明确应对措施通常包括的类型,以下()属于"制度、流程类"应对措施。
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法律风险的工作机制建设评价中,以下对诉讼或仲裁管理所应遵循的要求,描述正确的是()
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以下关于内部控制要素说法正确的是( )。 Ⅰ.风险评估,及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。 Ⅱ.信息与沟通,及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。 Ⅳ.控制活动,根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
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在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价,需重点关注的项目是()
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以下对法律风险管理能力评价的作用描述不正确的是()
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在制定法律风险应对措施之前,银行应当明确应对措施通常包括的类型,以下()属于"标准、指引类"应对措施。
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以下对法律风险管理能力评价的说法,正确的有()
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商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
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风险评价是一个不间断的过程,是建立和实施HSE管理体系的核心。要求企业经常对()进行分析和评价,采取有效或适当的控制、防范措施,把风险降到最低程度。
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内部审计人员应当实施适当的审计程序,对风险应对措施进行审查。根据风险评估结果作出的风险应对措施主要包括以下几个方面()。
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法律合规部定期对账户风险监测制度、监控模型、监测系统的完善性和有效性进行评估,持续改进账户风险监测工作()
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审计部门应至少开展一次合规审计,对合规管理适当性和有效性进行审计评价()
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金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。()
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以下对法律风险管理能力评价的独立性原则的具体要求,描述不正确的是()
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