根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是()。

相似题目

• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施不包括（ ）。

  A . 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B . 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存 C . 对宣传推介材料进行合规审核 D . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 建立有效的投资流程和投资授权制度 B . 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C . 每日跟踪评估投资投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D . 加强从业人员的岗前教育

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 建立信息披露风险责任制 B . 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C . 对宣传推介材料进行合规审核 D . 信息披露前应经过必要的合规性审査

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 对宣传推介材料进行合规审核 B . 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审核调查，严格选择合作的基金销售机构 C . 建立有效的投资流程和投资授权制度 D . 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 建立有效的投资流程和投资授权制度 B . 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C . 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D . 加强从业人员的岗前教育

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 对宣传推介材料进行合规审核 B . 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构 C . 建立有效的投资流程和投资授权制度 D . 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平待投资者等违法违规行为的发生

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）

  A . 建立信息披露风险责任制 B . 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C . 对宣传推介材料进行合规审核 D . 信息披露前应经过必要的合规性审查

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• 根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）

  A . 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 B . 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任 C . 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D . 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

  A . 对宣传推介材料进行合规审核 B . 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C . 建立有效的投资流程和投资授权制度 D . 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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• 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

  A . 受到法律制裁 B . 受到监管处罚 C . 被采取监管措施 D . 遭受财产损失

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

  A . 合规问责制度 B . 合规绩效考核制度 C . 诚信举报制度 D . 公平竞争制度

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• 下列不属于建立合规风险管理制度包含内容的是（　）。

  A . 合规绩效考核制度 B . 合规问责制度 C . 诚信举报制度 D . 严格管理制度

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• 下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．促进全面风险管理体系建设 C . C．确保依法合规经营 D . D．使银行的收益最大化

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。

  A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门 C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 D、建立有效的投资流程和投资授权制度

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• 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

  A．I、II、IV B．II、IV C．I、II、III、IV D．I、II

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• 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

  A．I、II、III、IV B．I、II、IV C．II、IV D．I、II

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• 为信用风险.市场风险.操作风险.流动性风险.国家风险.信誉风险.法律风险以及战略风险八大类下列不属于合规管理的重点内容的是（）

  A．建设强有力的合规文化 B．建立符合政策法规的合规目标 C．建立有利于合规风险管理的基本制度 D．建立有效的合规风险管理体系

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是（）

  A．合规问责制度 B．合规绩效考核制度 C．诚信举报制度 D．公平竞争制度

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）

  A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 以下不属于《保险公司合规管理办法》中所称的“合规风险”的是（)。

  A．法律责任 B．财物损失 C．监管处罚 D．声誉损失

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• 根据我行合规管理规定，下列关于我行合规风险管理说法正确的是：（）

  A．合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 B．分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任 C．全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D．合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告

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