下列不属于建立合规风险管理制度包含内容的是（　）。

相似题目

• 以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是（）。

  A . 飞单风险 B . 不当销售 C . 误导销售 D . 代理业务风险声明书的签署

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• 下列不属于合规风险主要种类的是（）。

  A . 投资合规性风险 B . 信息披露合规性风险 C . 反洗钱合规性风险 D . 监管合规性风险

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• 下列不属于建立风险管理文化的主要作用的是（）。

  A . 沟通 B . 预算 C . 联系 D . 协作

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）

  A . 是否建立法律风险咨询管理规定 B . 是否确定合规风险管理工作的基本原则 C . 是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责 D . 是否明确法律事务的范围

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• 下列哪项不属于合规风险管理报告的要素（）。

  A . A．合规风险来源。 B . B．合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。 C . C．可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。 D . D．稽核部门的处理情况。

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• 下列属于私人银行风险合规管理范围的是（）。

  A . A.向私人银行客户销售私人银行产品 B . B.向非私人银行客户销售私人银行产品 C . C.向私人银行客户销售非私人银行产品 D . D.向非私人银行客户销售非私人银行产品

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• 下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  A . 建立健全合规风险管理框架 B . 合规风险管理计划 C . 合规风险识别和管理流程 D . 合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

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• 下列不属于合规管理的重点内容的是（）。

  A . 建设强有力的合规文化 B . 建立符合政策法规的合规目标 C . 建立有利于合规风险管理的基本制度 D . 建立有效的合规风险管理体系

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 根据《食品安全法》，国家建立食品安全风险监测制度，以下不属于食品安全风险监测内容的是？（）

  A . 食源性疾病 B . 食品污染 C . 食品中的有害因素 D . 遗传性疾病

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• 下列不属于合规管理重点内容的是（　）。

  A . 建设强有力的合规部门 B . 建设强有力的合规文化 C . 建立有效的合规风险管理体系 D . 建立有利于合规风险管理的基本制度

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

  A . 合规问责制度 B . 合规绩效考核制度 C . 诚信举报制度 D . 公平竞争制度

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• 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

  A . 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转 C . 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D . 以上都正确

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• 下列不属于商业银行合规风险管理目标的是()。

  A . A．实现对合规风险的有效识别和管理 B . B．促进全面风险管理体系建设 C . C．确保依法合规经营 D . D．使银行的收益最大化

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，外规跟进不包含哪项内容（）。

  A . 持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展 B . 正确理解法律、规则和准则的规定及精神 C . 建设健全行内管理制度 D . 准确把握其对商业银行经营管理的影响

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• 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

  A . 能够更好地履行合规风险管理的职能 B . 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C . 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D . 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

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• 根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是()。

  A．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险 B．保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险 C．保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险; D．保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

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• 为信用风险.市场风险.操作风险.流动性风险.国家风险.信誉风险.法律风险以及战略风险八大类下列不属于合规管理的重点内容的是（）

  A．建设强有力的合规文化 B．建立符合政策法规的合规目标 C．建立有利于合规风险管理的基本制度 D．建立有效的合规风险管理体系

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• 下列选项中不属于商业银行合规风险管理制度的是（）

  A．合规问责制度 B．合规绩效考核制度 C．诚信举报制度 D．公平竞争制度

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• 基金管理人合规管理的目标主要包含（）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．有效识别和管理合规风险Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

  A．Ⅰ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会合规管理职责的是（）

  A．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 B．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 以下不属于《保险公司合规管理办法》中所称的“合规风险”的是（)。

  A．法律责任 B．财物损失 C．监管处罚 D．声誉损失

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