关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：（）

相似题目

• 下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

  A . 基金投资交易过程中存在合规性风险 B . 基金投资交易中存在投资组合风险 C . 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 D . 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

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• 下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。

  A . 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B . 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C . 基金资产的资金来源发生了重大变化 D . 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

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• 下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（ ）。

  A . 相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等 B . 由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金 C . QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险 D . 跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求

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• 下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（）

  A . 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B . 本质上是一种指数基金 C . 可以进行套利交易 D . 会出现大幅折价或溢价交易现象

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• 通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（）

  A . 基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 B . 债券是一种低风险、低收益的投资品种 C . 股票是一种高风险、高收益的投资品种 D . 以上说法都对

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• 关于混合基金的风险，下列说法不正确的有（）。

  A . 混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小 B . 一般而言，偏股型基金、灵活配置基金的风险较高，但预期收益率也较高 C . 偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低 D . 股债平衡型、偏股型、偏债型基金中，偏股型基金的风险与收益率较为适中

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• 关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。

  A . A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动 B . B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降 C . C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升 D . D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低

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• 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

  A . A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳 B . B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失 C . C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取 D . D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

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• 下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法，不正确的是（ ）。

  A . 证券的风险与收益率会随着各种相关因素的变化而变化 B . 预期收益率越高，承担的风险越大 C . 反向联动关系 D . 正向联动关系

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• 下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。

  A . 集中托管、保障安全 B . 组合投资、分散风险 C . 严格监管、信息透明 D . 利益共享、风险共担

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• 关于债券基金风险，下面说法不正确的是（）。

  A . 信用风险指债券发行人没有能力到期归还本金的风险 B . 投资者为弥补较高信用风险，往往要求更高的风险补偿 C . 提前赎回风险是指债券发行人在到期日之前回购债券的风险 D . 持有附有提前赎回权债券的基金可能获得高息收益

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• 关于基金客户风险类型评估（50201）交易，说法正确的是（）。

  A . 个人客户持账户状态正常的借记卡、有效身份证件、不检验密码 B . 本交易不可代理 C . 客户需填写《个人客户风险承受能力评估问卷》，成功后打印《投资理财业务凭证》一式两联，该凭证可不交客户签字。 D . 评估有效截止日：系统会默认有效日期为评估日起一年，允许更改

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• 关于二手房交易结算资金托管业务的风险防范措施，下列说法不正确的是（）。

  A . A．为防范中介操作不规范风险，经二级分行审批同意后，经营行方可与中介开展合作 B . B．托管资金划转前应严格审核资金划转条件，确保符合规定 C . C．托管资金划转前，要认真核实交易双方及中介提交的资料，确保人证合一．资料完整有效 D . D．为防范托管资金划转风险，必须要求交易双方共同提出资金划转申请

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• 关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（ ）。

  A . 债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动 B . 当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降 C . 当市场利率降低时，债券的价格通常会上升 D . 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低

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• 下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。

  A . 相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等 B . 由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金 C . QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险 D . 跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求

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• 下列关于证券投资基金的特点说法不正确的是（）。

  A . 证券投资基金具有组合投资、费用低的优点 B . 流动性强 C . 证券投资基金是一种直接的证券投资方式 D . 与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系

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• 下列关于证券组合风险的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券组合的风险不仅与组合中每个证券报酬率的标准差有关，而且与各证券报酬率的协方差有关 B . 对于一个含有两种证券的组合而言，机会集曲线描述了不同投资比例组合的风险和报酬之间的权衡关系 C . 风险分散化效应一定会产生比最低风险证券标准差还低的最小方差组合 D . 如果存在无风险证券，有效边界是经过无风险利率并和机会集相切的直线，即资本市场线；否则，有效边界指的是机会集曲线上从最小方差组合点到最高期望报酬率的那段曲线

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• 下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是（ ）。

  A . 基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 B . 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 C . 基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币，可以是货币资本也可以是实物资本 D . 基金管理人要有符合要求的营业场所

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• 下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是（)。A．基金管理人是负责基金的

  下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是()。 A．基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 B．基金管理人由依法设立的商业银行担任 C．基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D．担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准

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• 关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是()。

  A．基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B．基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 C．基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 D．基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

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• 下列关于期货交易的说法，不正确的是（)。A．期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益B．期货交易

  下列关于期货交易的说法，不正确的是()。 A．期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益 B．期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C．期货交易以现货交易为基础 D．期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动

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• 关于基金交易过程中的风险控制，以下说法正确的是（）

  A．在投资组合构成及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会 B．风险控制委员会应对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案 C．除法律监察部和风险管理部外，其他部门无须对投资交易情况进行监控 D．基金公司应建立一套完整的合规风控体系，但不需要在基金合同和招募说明书中予以规定

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• 关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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