违反《证券法》相关规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上____以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上____以下的罚款（）

相似题目

• 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。

  A . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 B . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款 C . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

  A . 3；10 B . 10；30 C . 3；30 D . 5；10

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• 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

  A . 银行同期贷款利息 B . 银行同期存款利息 C . 银行同期贴现利息 D . 银行同期拆借利息

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• 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

  A . 1%以上10%以下 B . 1%以上5%以下 C . 5%以上10%以下 D . 5%以上20%以下

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

  A . A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B . B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C . C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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• 违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（）。 Ⅰ．责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息 Ⅱ．没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅳ．直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

  A . 1万元以上10万元以下’ B . 2万元以上20万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 5万元以上50万元以下

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。

  A . 责令停止发行，退还所募资金并加速按银行同期存款利息 B . 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。

  A . 1%以上5%以下 B . 5%以上10%以下 C . 1%以上10%以下 D . 1%以上15%以下

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• 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  A . 6 B . 12 C . 18 D . 36

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• 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

  A . 3；10 B . 10；30 C . 3；30 D . 5；10

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• 在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . I、Ⅲ D . I、Ⅳ

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）

  A . 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B . 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 未经法定机关核准．擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　　）的罚款。

  A . 1%～3% B . 1%～5% C . 3%～5% D . 5%～10%

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• 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

  A . 1%～3% B . 1%～5% C . 3%～5% D . 5%～10%

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• 违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

  A . 所募资金金额3%以上10%以下 B . 所募资金金额3%以上5%以下 C . 所募资金金额1%以上10%以下 D . 所募资金金额1%以上5%以下

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

  A . 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B . 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 中国法律规定,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。()

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• 发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（）年前，但目前仍处于持续状态的情形。 A．5，2 B．2，2 C．3，1 D．3，3

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• 违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()万元以上()万元以下罚款。

  A．1;10 B．3;15 C．5; 50 D．5; 100

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• 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款

  A．10％以上50％以下 B．5％以上50％以下 C．违法所得1倍以上5倍以下 D．违法所得1倍以上10倍以下

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• 根据《证券法》第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上

  A．①②③ B．②③④ C．①③④ D．①②④

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• 在主板市场首次公开发行股票时，发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

  A．6 B．12 C．18 D．36

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