未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

相似题目

• 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。

  A . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 B . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款 C . 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

  A . 银行同期贷款利息 B . 银行同期存款利息 C . 银行同期贴现利息 D . 银行同期拆借利息

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• 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

  A . A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B . B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C . C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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• 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。

  A . 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款 B . 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 D . 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

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• 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

  A . 1万元以上10万元以下’ B . 2万元以上20万元以下 C . 3万元以上30万元以下 D . 5万元以上50万元以下

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。

  A . 责令停止发行，退还所募资金并加速按银行同期存款利息 B . 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。

  A . 没收违法所得 B . 撤销任职资格或证券从业资格 C . 罚款 D . 判刑

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• 《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。

  A . 1%以上5%以下 B . 5%以上10%以下 C . 1%以上10%以下 D . 1%以上15%以下

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• 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（　　）。

  A . 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B . 违法所得超过30万元的，没收全部财产 C . 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D . 没有违法所得的，只需责令其停止承销

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• 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  A . 6 B . 12 C . 18 D . 36

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• 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

  A . 3；10 B . 10；30 C . 3；30 D . 5；10

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• 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

  A . Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）

  A . 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B . 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 未经法定机关核准．擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　　）的罚款。

  A . 1%～3% B . 1%～5% C . 3%～5% D . 5%～10%

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• 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。

  A . 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B . 违法所得超过30万元的，没收全部财产 C . 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D . 没有违法所得的，只需责令其停止承销

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• 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

  A . 1%～3% B . 1%～5% C . 3%～5% D . 5%～10%

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• 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

  A . Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?

  A . A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B . B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C . C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D . D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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• 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

  A . 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B . 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C . 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D . 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。

  A . 百分之一以上百分之十以下 B . 百分之一以上百分之五以下 C . 一万元以上五万元以下 D . 三万元以上三十万元以下

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• 发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（）年前，但目前仍处于持续状态的情形。 A．5，2 B．2，2 C．3，1 D．3，3

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• 违反《证券法》相关规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上____以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上____以下的罚款（）

  A．百分之十五 五百万 B．百分之五十 五百万 C．百分之五十 二百万 D．百分之十五 二百万

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• 在主板市场首次公开发行股票时，发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

  A．6 B．12 C．18 D．36

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