证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
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未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
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未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算(),处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
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证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
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未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。
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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。
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《中华人民共和国证券法》规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额的()罚款。
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下列关于证券公开发行的说法,正确的有( )。 Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行 Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方式
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发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
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证券发行的标准制度,是指公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构,或者国务院授权的部门核准或审批,未经依法核准或审批,任何单位或个人不得公开向社会发行证券。()
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