银行在开展个人理财顾问服务和综合理财服务时必须履行相应的风险揭示和信息披露义务,否则将可能会遭到客户的索赔请求并受到银监会的处罚。
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按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》(银监办发[2007]114号)规定,商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时,可以投资于()。
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银行在提供个人理财服务时,广泛利用各种金融产品和投资工具,综合分析和权衡各种产品和工具的风险、收益和流动性,这样才能达到为客户保存财富、创造财富的目标。()
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在综合理财服务活动中,银行决定投资方向和方式并进行投资和资产管理。()
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商业银行应对理财顾问服务和综合理财服务制定相同的管理规章制度。()
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综合理财服务是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。
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我国监管当局规定,商业银行在开展有关理财业务(协助性服务)时可以未经事先获准而使用信托权利。()
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综合理财服务按照服务对象的不同,分为私人银行业务和理财计划。
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我国监管当局规定,商业银行在开展有关理财业务(协助性服务)时可以未经实现获准而使用信托权。()
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应当建立健全综合理财服务的内部控制和(),保证综合理财服务符合客户的投资目的,服务合同符合有关法律和政策要求,交易工具的买卖符合客户合同约定和授权。
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商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临()等主要风险。
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,综合理财服务,是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照()的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。
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商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。( )
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在综合理财服务中,商业银行需要对( )等两类人员相分离,并定期检查,比较两类人员的交易状况。
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个人理财业务的风险管理,不包括商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的()
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银行在提供个人理财服务时,往往需要广泛利用各种金融产品和投资工具,综合分析和权衡各种产品和工具的风险、收益和流动性。()
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在商业银行综合理财服务活动中,投资和资产管理方式是( )。
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在综合理财服务中,商业银行需要将()等两类人员相分离,并定期检查、比较两类人员的交易伏祝。
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商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的主要风险是()。
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商业银行开展综合理财服务时,不充许下列哪项行为()
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商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时,不允许哪些行为()
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商业银行开展代客境外理财的方式,提供理财顾问服务时,不能采取的操作()
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2、商业银行开展理财顾问服务时,下列做法错误的是()。
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商业银行个人理财业务按照管理运作方式的不同,分为理财顾问服务和综合理财服务()
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商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为特色服务和综合理财服务()
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