同业业务的主要风险点有（）。

相似题目

• 金融机构存放同业业务存在的主要风险：（）

  A . A、市场风险; B . B、法律风险; C . C、操作风险; D . D、声誉风险

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• 普通贷款关户业务的主要风险点有（）。

  A . 核对该笔贷款是否已结清 B . 核对结清查询的结清金额是否正确 C . 若该笔贷款已结清的，需要注销抵押物，审查是否提供有关部门出具的注销抵押物的相关证明 D . 审核该抵押物是否已释放，并从表外科目中注销

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• 办理企业网银注销业务的主要风险点有（）

  A . 打印的挂账凭证与客户实际办理的要素是否一致、有效 B . 客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规 C . 打印金融收入发票后，是否手工销号 D . 审核客户提交的申请资料和证件是否真实、有效，齐全 E . 确认办理人身份，非法人代表亲自办理需核实委托书

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• 商业银行同业存放业务风险点主要表现在（）

  A . 业务不合规 B . 内部控制薄弱 C . 风险管理欠缺 D . 核算不真实 E . 内部审计监督不到位

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• 基金代销业务的主要风险点有（）

  A . 开户业务风险 B . 销户业务风险 C . 赎回交易风险 D . 撤单交易风险 E . 非交易过户交易风险

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• 基层网点在协助有权机关执行查询、冻结、扣划业务时，存在的主要风险点有（）。

  A . A、违规操作 B . B、超范围协助 C . C、向非执法人员泄露客户资料 D . D、转移被执行人资金 E . E、不履行协助执行义务

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• 电子文件代收业务的主要风险点有哪些（）。

  A . 委托代收的协议书要素是否真实、准确、齐全、有效 B . 银行对委托代收款资料的真实性、合法性、准确性承担一切法律及经济责任 C . 收款单位所代收的款项从储蓄账户中扣收 D . 存放数据电子文件的U盘应双方当面交接清楚，数据需备份保存 E . 批量提交，交易输入批量的代收款笔数及金额与代收数据的电子文件的总笔数及总金额与申请书三者是否相符

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• 内部审计监督不到位属于同业存放业务主要风险点中的（）

  A . 内部控制薄弱 B . 业务不合规 C . 核算不真实 D . 其他风险

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• 科目使用不正确属于同业拆入业务主要风险点中的（）

  A . 内部控制薄弱 B . 业务不合规 C . 核算不真实 D . 其他风险

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• 利用同业存放科目违规变相拆入资金属于同业存放业务主要风险点中的（）

  A . 内部控制薄弱 B . 业务不合规 C . 核算不真实 D . 其他风险

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• 办理协议存款业务的主要风险点有（）。

  A . 划款账号应准确，否则会有在途资金利息支付损失的风险 B . 存放分行必须按要求支付本金与利息，否则会有支付罚息的风险 C . 协议单位根据分行的划款指令划款，否则会有在途资金利息支付损失的风险 D . 异地交接存款证实书等重要凭证应严格交接手续，避免凭证的遗失风险 E . 分行开立存款证实书，连同相关资料交协议单位，避免凭证的遗失风险

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• 商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有以下哪些（）

  A . 违规风险 B . 操作风险 C . 信用风险 D . 诈骗风险

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• 对公信贷业务受理与调查环节的主要风险点有（）

  A . A．客户准入资格未核实 B . B．财务信息不真实 C . C．额度核定不准确 D . D．虚评高估抵（质）押物价值

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• 抹账、冲账业务主要风险点有哪些？

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• 以下哪些属于广东农信社对同业存款活期账户存款业务的主要风险控制（）

  A . 认真核对录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致 B . 认真核对支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内 C . 应认真审核打印信息中存入账户账号、金额、存款人名称等要素是否正确无误，并请客户在业务交易单上签名确认 D . 冲正业务必须由授权岗认真审核批准后办理 E . 审核客户是否提交挂失业务申请书

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• 商业银行对公存款业务的主要风险点有：（）

  A . A、业务不合规; B . B、核算不真实; C . C、内控不完善; D . D、对客户风险提示不够; E . E、内部审计有缺陷

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• 柜员办理银行承兑汇票业务的主要风险点有（）。

  A . 审核是否有行长（主任）的签名 B . 确定抵押物是否已办理抵押登记、购买房产保险，保证金是否按规定缴存 C . 认真审核票据要素的正确性、合法性、合规性 D . 收到他行的查询，认真复核是否曾出此票、票据是否已经贴现 E . 或有产品借记交易金额是否与银承汇票金额一致

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• 风险管理欠缺属于同业拆入业务主要风险点中的（）

  A . 内部控制薄弱 B . 业务不合规 C . 核算不真实 D . 其他风险

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• 票据贴现业务申请与受理环节的主要风险点有哪些？（）

  A . 主体资格 B . 经营范围 C . 申请额度 D . 票据要素

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• 同业拆出业务的主要风险点：（）

  A . A、信用风险; B . B、市场风险; C . C、操作风险; D . D、法律风险

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• 商业银行在办理向中央银行借款业务时存在的主要风险点有（）

  A . 内控不完善 B . 业务不合规 C . 还款不及时 D . 核算不真实 E . 内部审计不到位

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• 下列属于合作性同业存款业务主要风险点的是（）

  A．A．市场风险 B．B．信用风险 C．C．流动性风险 D．D．操作风险 此题为多项选择题。

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• 商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有哪些（）

  A．违规风险 B．操作风险 C．信用风险 D．诈骗风险

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• 备用信用证担保融资业务主要风险点有（）

  A．客户净资产规模 B．汇率风险 C．欺诈风险 D．贸易风险

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