根据证券投资咨询业务行为的有关规定,对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用,要求()。
相似题目
-
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
-
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
-
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
-
《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
-
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()
-
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为( )。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
-
证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续,属欺诈客户行为。
-
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式,条件,要求及限制,对客户资产进行经营作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为()
-
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()
-
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
-
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。
-
根据规定,证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为,违反规定的有()。
-
金融机构违反《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定的审慎经营规则从事信贷资产证券化业务活动,或者未按照该办法有关规定计提资本的,应当根据银监会提出的整改建议,在规定的时限内向银监会提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能采取有效整改措施或者其行为造成重大损失的金融机构,银监会有权采取()措施。《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第75条)
-
()按照我国有关规定,证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时:
-
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定,除了对客户的特定咨询服务外,投资顾问还可以通过( )形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。 I .通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投资咨询服务 II .在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 III.通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
-
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
-
根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。
-
根据有关规定,是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
-
根据有关规定,下列选项中,属于证券交易所会员在代理业务中可以从事的行为是( )。
-
根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
-
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()
-
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
-
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正
-
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是()Ⅰ 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 Ⅱ 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 Ⅲ 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益 Ⅳ 证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
推荐题目
- 《商业银行资本充足率管理办法》规定,对资本不足的城市商业银行,银监会可以采取()等纠正措施:
- 《电业安全工作规程(热力与机械部分)》规定,在翻车机作业时,当翻车机回转到()度后需要清扫车底时,必须先切断电源并设置有效的防止自动翻转的装置,并取得值班人员许可,方可进行工作。
- 我国商业银行综合化经营的工商企业控股模式的代表有()。
- 发行保荐书应当至少包括的内容有()。
- 已知某加油站某月含税进价成本为3510元/吨,该月销售30吨,该油品适用的增值税率为17%,计算该月销售成本为()。
- 什么叫隔爆?什么叫失爆?
- V-Ray光源生成的阴影边缘比较( )
- 未做到同时在场打开或关闭ATM箱门,或未做到同进同退出加钞间的,未做到不良及严重后果的,给予警告至记过处分()
- 进水管进口离水箱顶应有150~200㎜,出水管一般应高出水箱底100㎜应设阀门。()
- 有一类木马程序,它们主要记录用户在操作计算机时敲击键盘的按键情况,并通过邮件发送到控制者的邮箱。这类木马程序属于()。詩叁撻訥烬忧毀厉