美国采取的是高度自律的证券管理体制。
相似题目
-
中国证券投资基金业协会在（）等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。 Ⅰ.基金管理人登记 Ⅱ.基金备案 Ⅲ.投资情况报告要求 Ⅳ.会员管理
-
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式
-
关于证券业协会，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.是证券行业自律性组织 Ⅱ.不具有独立法人地位 Ⅲ.采取经纪制的组织形式 Ⅳ.权力机构为会员大会
-
按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。
-
下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。
-
按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（ ）。
-
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取()的组织形式。
-
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
-
最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
-
按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构
-
下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。
-
在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
-
下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）
-
美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。
-
下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（ ）。
-
按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。
-
关于中国证券业协会的叙述正确的是（ ）。 I.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 II.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 III.中国证券业协会采取会员制的组织形式 IV.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
-
各国对证券市场的管理中，美国系统对交易所及其会员采取放任政策。（）
-
客户认为有关信息记录与实际情况不符合，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ．证券公司Ⅱ．公安机关Ⅲ．证券业自律组织Ⅳ．国务院证券监督管理机构
-
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
-
关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理，以下说法错误的是（)。
-
按照我国证券法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）
推荐题目
- 下列酶中哪个直接参与底物水平磷酸化()
- 某投资方案初始投资2000万元，寿命期为5年。在寿命期内每年收益为900万元，年经营费用为300万元，若基准收益率为10%，则该投资方案不考虑所得税的累计净现值为()。
- 稽核审计检查在采取抽样检查时样本量越大，预计总体误差增大，抽样风险越小。
- 检测的目的是（）。
- 隔离开关一般不允许带负荷操作，如回路中无断路器时，允许使用隔离开关进行下列哪些操作（）
- 以下哪种特殊方位移线定位法两次观测间的航程等于第二次观测时物标至船舶的距离（）。
- 田园装饰画用到的工具有热熔胶枪（）
- 在海南省的卫星发射场在哪个市（）
- 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（）要求0
- 结果认定是承办单位对市民诉求解决情况所做的结论，分为（)。①实际解决②解释说明③参考备案④诉求过高⑤未解决