在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

相似题目

• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 以下关于商业银行理财业务与自营业务说法错误的是（）。

  A . 经过银行有权决策机构同意，理财资金投资范围可以作为银行的不良资产 B . 银行自营资金和理财资金可以进行交易，以调节理财业务的监管指标 C . 理财业务和自营业务应分别制定独立的业务制度和操作流程 D . 经过银行有权决策机构同意，可以发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 以下关于采购与付款业务流程中，编制付款凭单环节的控制活动与认定的说法中，错误的是（）。

  A . 编制付款凭单环节的一个重要工作是确定供应商发票的内容与相关的验收单、订购单三者的一致性 B . 编制付款凭单时应当确保付款凭单预先连续编号，并附上支持性凭证，包括订购单、验收单和供应商发票等 C . 连续编号的付款凭单与外购固定资产或存货"计价和分摊"认定最相关 D . 编制付款凭单时应当在付款凭单上填入应借记的资产或费用账户名称

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• 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 以下关于采购与付款业务流程中，执行采购环节的控制活动与认定的说法中，错误的是（）。

  A . 采购信息报告与应付账款的计价和分摊认定有关 B . 采购信息报告与订购单、请购单从业务流程的角度分析具有对应关系 C . 采购业务员根据核准的订购单安排供应商发货、开具采购发票以及仓储验收等事宜 D . 财务部门应付账款记账员应当定期（比如每周）汇总本期间内生成的所有"采购订单"并与"请购单"核对，编制采购信息报告

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• 以下选项中关于贷款业务流程中合同签订说法错误的是（）。

  A . 合同签订强调协议承诺原则 B . 借款合同应明确借贷双方的权利和义务 C . 借款合同应包括金额、期限、利率等要素和有关细节 D . 对于保证担保贷款，银行还需签订抵质押担保合同

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• 以下关于采购与付款业务流程中，验收商品环节的控制活动与认定的说法中，错误的是（）。

  A . 验收单与应付账款的存在认定有关 B . 验收单、请购单都需要连续编号控制 C . 验收单与采购信息报告、订购单、请购单从业务流程的角度分析具有对应关系 D . 验收管理员需要比较所收商品与订购单上的要求是否相符、盘点商品并检查商品有无损坏

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• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

  A . 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 B . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D . 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

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• 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。

  A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

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• 以下关于传世之宝业务“买卖分离、双线运作”的经营原则，说法错误的是（）。

  A . A、销售由中国农业银行自主进行 B . B、购回由中国农业银行代理黄金企业执行 C . C、销售和购回主体都是总行，由分行代理总行执行 D . D、销售价由农行制定，购回价由黄金企业制定

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• 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。

  A . 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理 B . 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C . 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所 D . 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

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• 关于销售与收款业务流程相关控制活动与相关认定的对应关系，以下说法中，错误的是（）。

  A . 销售发票连续编号的控制能够有效降低营业收入"完整性"认定错报风险 B . 注销坏账授权控制与应收账款"计价和分摊"认定相关 C . 确保每张入账的销售发票都有与之对应的发运凭证和销售单能够有效控制营业收入"发生"认定的错报风险 D . 将发运凭证的商品总数与销售发票上的商品总数核对能够完全控制营业收入"准确性"认定的错报风险

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• 以下关于采购与付款业务流程中，编制订购单环节的控制活动与认定的说法中，错误的是（）。

  A . 订购单必须连续编号 B . 连续编号的订购单与采购环节发生的管理费用、销售费用的"完整性"认定有关 C . 订购单与请购单从业务流程的角度分析具有对应关系 D . 追查存货的采购至存货永续盘存记录与存货的"完整性"认定有关

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• 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。

  A . 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1 B . 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% C . 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70% D . 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

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• 以下关于销售与收款业务流程中，批准赊销信用的控制活动与认定的说法中，错误的是（）。

  A . 赊销审批经集体决策签字后的销售单与应收账款"计价和分摊"认定相关 B . 信用管理部门与销售部门的职责分离与应收账款"计价和分摊"认定相关 C . 信用部门经理签字后的销售单与应收账款"存在"认定直接相关 D . 信用部门经理签字后的销售单与应收账款"计价和分摊"认定相关

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• 自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  A . 投资品种的选择 B . 投资规模的控制 C . 投资时机的把握 D . 自营库存变动的控制

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• 以下关于销售与收款业务流程中，向客户开具发票的控制活动与认定的说法中，错误的是（）。

  A . 将销售发票的单价与经批准的商品价目表核对，与营业收入"准确性"认定相关 B . 验算销售发票单价、数量和合计金额的正确性，与营业收入"准确性"认定相关 C . 核对装运凭证的商品总数与销售发票上的商品总数，与营业收入"准确性"认定相关 D . 核对每张装运凭证是否都有与之对应的销售单，与营业收入"准确性"认定相关

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• 自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/da10b4b9f7e4b7da2d6e639e5ac139c2.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。

  A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B．自营业务部门是自营业务的执行机构 C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

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• 关于自营业务的财产管理，下列说法错误的是()。

  A．应建立健全自营账户的审核和稽核制度 B．对自营资金执行独立清算制度 C．自营业务资金的出入必须以公司名义进行 D．可以从自营账户中提取现金

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• 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

  A．受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 C．为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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• 下列关于自营业务的说法中，错误的是（）

  A．从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币1亿元 B．自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行 C．从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币5000万元 D．只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事自营业务

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