（）投资银行在自营业务中的风险包括：

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 自营业务是投资银行用自己的资产交易，获取收益，承担风险

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券公司的自营业务合规风险包括（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ. Ⅳ C . Ⅰ. Ⅱ D . Ⅱ .Ⅲ

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• 自营业务的风险主要包括（）

  A . A．合规风险 B . B．经营风险 C . C．市场风险 D . D．政策风险

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• 商业银行在外汇市场中的经营活动包括代客买卖和自营业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 自营业务内部报告的内容应包括（ ）。 I.投资决策执行情况 II.自营资产质量 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（ ）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 办理自营福费廷业务，审批内容应包括自营福费廷（）风险分类结果等。

  A . 资金用途 B . 金额 C . 币种 D . 期限

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• 自营业务的风险主要包括（）。

  A . 合规风险 B . 经营风险 C . 市场风险 D . 政策风险

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• 自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 II.自营业务规模 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 银行所承担的利率风险，除了来自于自营业务，即银行的交易帐户，还来自于基础业务。下面哪种银行基本业务面临着利率风险？（）

  A . 提供网上支付工具并向客户收取相应的费用 B . 异地汇款业务 C . 存贷款业务 D . 货币兑换业务

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• 证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

  A . 净资本 B . 净资产 C . 负债 D . 营业收入

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• 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向 （）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 控制自营业务运作风险的措施不包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2925001-2928000/c7fa93737c0c146cecb7538941a392e3.gif' />

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• 同业业务和理财业务：要严格执行风险隔离制度,不得通过发放自营贷款承接存在偿还风险的同业投资和理财投资业务（）

  是 否

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• （）是指实质信用风险本行承担的非传统信用业务授信，主要包括：同业及其他自营投资业务、代客资产管理业务等各类业务中的投融资授信

  A．信贷授信 B．类信贷授信 C．对外授信 D．内部授信 E．其他自营投资业务、代客资产管理业务等各类业务中的投融资授信

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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