自营业务的风险主要包括（）。

相似题目

• 自营业务的风险主要包括（）

  A . A．合规风险 B . B．经营风险 C . C．市场风险 D . D．政策风险

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 自营业务内部报告的内容应包括（ ）。 I.投资决策执行情况 II.自营资产质量 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）.

  A . 法律风险 B . 经营风险 C . 政策风险 D . 市场风险

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• 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 办理自营福费廷业务，审批内容应包括自营福费廷（）风险分类结果等。

  A . 资金用途 B . 金额 C . 币种 D . 期限

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• 合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。

  A . 实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告 B . 实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理 C . 实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报 D . 实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告

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• 自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 II.自营业务规模 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

  A . 市场风险 B . 法律风险 C . 经营风险 D . 操作风险

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• 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。

  A . 市场风险 B . 法律风险 C . 经营风险 D . 操作风险

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。 I .自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（）。

  A . 合规风险 B . 经营风险 C . 政策风险 D . 市场风险

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• （）投资银行在自营业务中的风险包括：

  A . A.创新业务风险 B . B.市场风险 C . C.违规操作风险 D . D.包销风险

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• 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（)。A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险

  证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。 A．市场风险 B．合规风险 C．经营风险 D．操作风险

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• 控制自营业务运作风险的措施不包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2925001-2928000/c7fa93737c0c146cecb7538941a392e3.gif' />

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• 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()．

  A．规模失控 B．账外自营 C．内幕交易 D．信用交易

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• 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

  A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险

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• 证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（)。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、

  证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括()。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易

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• （）是指实质信用风险本行承担的非传统信用业务授信，主要包括：同业及其他自营投资业务、代客资产管理业务等各类业务中的投融资授信

  A．信贷授信 B．类信贷授信 C．对外授信 D．内部授信 E．其他自营投资业务、代客资产管理业务等各类业务中的投融资授信

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• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容应包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及风险限额方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.涉及自营业务规模方面的重大决策

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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