证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

  A . 有效的投资风险评估与管理制度 B . 科学的管理业绩评价体系 C . 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D . 完善的交易记录制度

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• 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

  A . 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C . 建立有效的投资风险评估与管理制度 D . 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

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• 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

  A . A．5 B . B．10 C . C．15 D . D．20

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

  A . 客户 B . 证券公司 C . 资产托管机构 D . 证券监督机构

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• 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

  A . 完善的交易记录制度 B . 投资对象备选库制度 C . 科学的管理业绩评价体系 D . 有效的投资风险评估制度

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• 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

  A . A．投资偏好 B . B．风险承受能力 C . C．收入状况 D . D．资产状况

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• 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

  A . 建立投资指令审核制度 B . 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C . 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 D . 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

  A . 客户财产与收入状况 B . 客户投资偏好 C . 客户证券投资经验 D . 客户婚姻状况

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• 2009年2月，中国保监会印发了《关于试行养老保障委托管理业务有关事项的通知》，决定由养老保险 公司试行养老保障委托管理业务，充分发挥商业保险机构在完善企业补充养老支柱中的有益作用。2013年5月，中国保监会印发《养老保障管理业务管理暂行办法》，2015年7月，又进一步发布《养老保障管理业务管理办法》，明确了养老保险公司开展养老保障管理业务应当遵循的原则和要求。养老保障管理产品设立的开放式投资组合，流动性资产的投资余额不得低于投资组合价值的（）。

  A . 5% B . 10% C . 15% D . 20%

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（ ）。 I .坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）

  A . 证券投资顾问人员管理制度 B . 证券投资顾问风险控制机制 C . 证券投资顾问合规管理机制 D . 证券投资顾问业务管理制度

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同拫注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

  A . 3 B . 5 C . 15 D . 30

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• 基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理体系，完善风险传递。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。

  A . 投资者风险教育 B . 投资者合规性教育 C . 投资者业务规则教育 D . 投资者相关法规教育

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• 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当根据（　　）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  A . 中国期货业协会 B . 中国金融期货交易所 C . 中国金融协会 D . 中国证监会

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• 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

  A . 有效的投资风险评估制度 B . 研究与交易之间的交流制度 C . 投资对象备选库制度 D . 完善的交易记录制度

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• 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（）年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2721001-2724000/4727306f060183fd3ca11d5aa0981bf5.gif' />

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。 A．财务状况 B．业务资格 C．管理能力 D．投资业绩

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• 证券公司开展债权一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，建立了完善的信息隔离机制的，可以由同一名高级管理人员分管债券一、二级市场业务。（）

  是 否

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