证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

  A . 有效的投资风险评估与管理制度 B . 科学的管理业绩评价体系 C . 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D . 完善的交易记录制度

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• 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

  A . 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C . 建立有效的投资风险评估与管理制度 D . 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

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• 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

  A . A．5 B . B．10 C . C．15 D . D．20

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• 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合()要求。

  A . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元 C . 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元 D . 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

  A . 客户 B . 证券公司 C . 资产托管机构 D . 证券监督机构

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• 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

  A . A．投资偏好 B . B．风险承受能力 C . C．收入状况 D . D．资产状况

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• 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

  A . 证券自营 B . 证券承销与保荐 C . 证券经纪 D . 证券结算

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• 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

  A . 保持独立、客观 B . 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C . 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D . 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

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• 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

  A . 建立投资指令审核制度 B . 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C . 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 D . 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

  A . 8%、8%、5% B . 10%、8%、8% C . 10%、8%、5% D . 8%、5%、5%

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

  A . 客户财产与收入状况 B . 客户投资偏好 C . 客户证券投资经验 D . 客户婚姻状况

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（ ）。 I .坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。

  A . 向中国证券业协会报告 B . 提前或者在合理时间内告知客户 C . 向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告 D . 在合理时间内披露

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

  A . 客户 B . 证券公司 C . 客户的配偶 D . 其他证券公司

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

  A . 有效的投资风险评估制度 B . 研究与交易之间的交流制度 C . 投资对象备选库制度 D . 完善的交易记录制度

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• 下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（）年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

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• 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合()。

  A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通

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