合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,最为重要的是( )。
相似题目
-
合规管理则是指通过一个独立的机制来()银行的合规风险。
-
( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
-
贷款人应(),将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制。
-
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()
-
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
-
( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
-
健全金融企业内控机制,提升监事会和内审、稽核、合规、监察等监督机构的专业性和独立性,加强案件防控工作。
-
了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。
-
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。
-
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
-
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。
-
发扬基层民主,需要畅通民主渠道,健全基层选举、()、问责等机制。
-
银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确,并()。
-
贷款人应完善(),实行贷款全流程管理,全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制.
-
贷款人应完善(),实行贷款全流程管理,全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制。
-
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
-
合规独立性中最为重要的是()的独立性
-
《“健康中国2030”规划纲要》提出:各地区各部门要(),完善考核机制和问责制度,做好相关任务的实施落实工作。
-
固定资产贷款人应完善内部控制机制,实行贷款()管理,全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制。(《固定资产贷款管理暂行办法》第5条)
-
有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员()
-
贷款人应完善(),实行贷款(),全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制。
-
合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
-
关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()
-
22、开发银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制,明确问责牵头部门、职责划分和问责流程,建立问责台账。对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。
推荐题目
- 高速公路上发生的追尾事故,主要是由于前车突然制动或紧急制动,后车尾随距离太近造成。
- 挥发
- 项目监理机构在施工阶段投资控制的措施中属于经济措施的是()。
- 驾驶盘PTT电门为吊杆和氧气面罩话筒提供按压通话输入,当此电门在“OFF”伴时()。
- 税收资本化是现在承担未来的税收,最典型的就是对()的课税。
- 碳纤维增强复合材料是在合成树脂的集体中加入了碳纤维做增强体,具有韧性好等特点,下列物质中可用于制造的是()
- 在运营服务时,遇到乘客扬手招车,应当()。
- 以下不属于日本近代加强海防的是()
- 下面哪一国的土壤学家提出了单个土体和聚合土体的概念:()
- 快件遗失后,发件公司申报仲裁,疑似责任公司未联系发件公司,到期后发件公司转正式仲裁,总部处理的时候收取哪一方的手续费()。