关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）

相似题目

• 下列关于合规的说法错误的是（）。

  A . 合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则 B . 合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险 C . 合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作 D . 合规人人有责，合规应当从基层做起

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• 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。

  A . 通知业务机构停止其违法行为 B . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

  A . 合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致 B . 合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题 C . 合规管理不需要研究人的行为特点 D . 员工行为管理是合规管理不可忽视的领域

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• 关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。

  A . 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告 B . 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C . 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道 D . 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

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• 下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）

  A . 正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B . 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C . 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D . 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

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• 下列关于管理层合规责任的说法，错误的是（）。

  A . 公平对待所有股东 B . 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告 C . 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D . 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

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• 下列关于合规投拆处理说法错误的是（ ）。

  A . 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B . 合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投拆信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C . 随着基金管理人运作日益复杂，投拆也随之变得越来越多 D . 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投拆处理流程

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• 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）

  A . 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B . 减少违规处罚导致的损失 C . 减少声誉风险导致的潜在损失 D . 减少基金持有人的损失

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• 下列关于合规风险管理的说法中错误的是（）

  A . 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 B . 商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性 C . 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 D . 合规是商业银行高级管理层的责任，商业银行高层应认真执行

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• 关于理财产品销售的合规性管理，下列说法错误的是（）。

  A . 商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品（计划） B . 商业银行不得销售无定价依据的理财产品（计划） C . 商业银行不得销售风险过大的理财产品（计划） D . 商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金

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• 关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

  A . 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B . 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C . 合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D . 对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

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• 下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。

  A . 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B . 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C . 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D . 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

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• 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。

  A . 通知业务机构停止其违法行为 B . 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C . 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 D . 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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• 关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

  A . 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B . 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C . 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D . 商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

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• 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。

  A . 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B . 减少违规处罚导致的损失 C . 减少声誉风险导致的潜在损失 D . 减少基金持有人的损失

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• 保险集团公司专设独立的风险管理部门，负责投资风险的评估和监控工作，以下关于风险管理部门职责的说法中，错误的是（）。

  A . 制定和实施投资风险管理制度，规范各投资业务部门的投资活动 B . 定期对投资业务部门进行风险绩效的评估，并制定投资策略 C . 运用久期、凸度、现金流测试等技术手段，识别、评估、控制和管理各类风险 D . 定期向投资决策委员会、风险管理委员会提供有关投资活动的定量、定性的风险分析报告

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• 下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.

  A . 公平对待所有股东 B . 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告 C . 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D . 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

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• 下列关于合规投诉处理的说法错误的是()。

  A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

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• 关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（）

  A．合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实 B．合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价 C．合规人员可以仅依据自述认定事实 D．合规人员应避免出现与业务人员合谋

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• 关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

  A．A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是（)。

  A．通过完善公司治理来促进合规文化建设 B．积极推行全员合规，加强合规文化思想教育 C．有效落实合规考核机制 D．合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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• 关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）

  A．合规管理应当独立于其他各项业务经营活动 B．督察长在基金公司组织体系中应当有独立性 C．总经理在基金公司组织体系中应当有独立性 D．合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

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• 下列关于守法合规的基本要求的说法中,错误的是（）

  A．不负有监督职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报 B．负有监督职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报 C．熟悉法律法规等行为规范 D．遵守法律法规等行为规范

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• 关于销售合规风险，说法错误的是（）

  A．开展销售合规管理，需要重点关注法规有《网络安全法》、《消费者权益保护法》、《产品质量法》、《广告法》等 B．疫情期间企业因为自己生产、销售的产品供不应求，就抬高价格，如不属于哄抬价格，只是追求利润，不属于违规 C．疫情期间，部分商家因为疫情导致商品滞销，采取过分压低价格进行促销，属于违法违规行为，需要市场监督部门关注整顿 D．商业贿赂主要包括违法促销费、违法折扣或返利、违法附赠礼金或商品

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