关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

相似题目

• 关于会计部门内部岗位责任制，下列说法中错误的是（）

  A . 可以一人一岗、一人多岗或者多人一岗 B . 必须贯彻内部牵制原则，或表述为钱、账、物分管制度 C . 会计人员合理分工，尽量划小核算单位，缩小会计主体 D . 会计人员的工作岗位应当有计划地进行转换

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• 下列关于法律体系与法律部门的说法错误的是（）。

  A . 法律体系就是部门法体系 B . 划分法律部门的标准是调整对象和调整方法 C . 消费者权益保护法属于商法 D . 不同法律部门形成的有机联系的统一整体是法律体系

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• （ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  A . 公正性 B . 协调性 C . 公平性 D . 健全性

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• 以下关于采购部门和内部客户交互协同说法错误的是（）

  A . 了解客户需求，并为他们提供服务 B . 给他们提供建议 C . 参与跨职能的团队 D . 为它们提供与企业供应商沟通的渠道

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• （ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  A . 协调性原则 B . 独立性原则 C . 公正性原则 D . 专业性原则

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• 下列关于审计证据充分性与适当性的关系说法错误的是（）。

  A . 审计证据的数量受审计证据质量的影响，审计证据的质量高所需审计证据数量可能小 B . 审计证据的质量存在缺陷无法依靠获取更多的审计证据数量来弥补 C . 多获取审计证据可以提高审计证据的适当性 D . 审计证据越适当所需要的审计证据数量越少

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• （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  A . 公平性 B . 协调性 C . 公正性 D . 健全性

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• （ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  A . 协调性原则 B . 独立性原则 C . 公正性原则 D . 专业性原则

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• 下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。

  A . A．合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 B . B．合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 C . C．业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 D . D．业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

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• 关于部门法与法律制度的关系说法正确的是（）。

  A . 法律制度与部门法是一种交叉关系 B . 一种法律制度可以分属于几个部门法 C . 一个部门法也可以包括许多法律制度 D . 一般来说，部门法的范围比具体法律制度的范围要广，多数情况是一个法律部门包括许多个具体法律制度。

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• 确保充分且有效的内部控制是审计委员会的义务，其中包括负责监督内部审计部门的工作。以下关于审计委员会与内部审计关系的说法中，不正确的是（　）。

  A . 审计委员会应监察和评估内部审计职能在企业整体风险管理系统中的角色和有效性 B . 审计委员会应确保内部审计部门提出的建议已执行 C . 审计委员会应确保内部审计部门能直接与董事会主席接触，并负有向审计委员会说明的责任 D . 审计委员会虽然会收到关于内部审计部门工作的定期报告，复核和监察管理层对内部审计的调查结果的反应，但是并不负责复核及评估年度内部审计工作计划

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• 合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

  A . 合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助 B . 风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索 C . 合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议 D . 合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

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• 以下关于采购部门管理企业与其上游供应商关系说法错误的是（）

  A . 选择和监督供应商 B . 与供应商共同研发新的产品和技术 C . 持续改进供应商质量、成本和交货周期 D . 鼓励供应商提出建议

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• 关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

  A . 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B . 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C . 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D . 商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

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• 设有如下两个关系模式 职工（职工号，姓名，所在部门编号） 部门（部门编号，部门名称，联系电话，办公地点） 为表达职工与部门之间的关联关系，需定义外码。下列关于这两个关系模式中外码的说法，正确的是（）。

  A . “职工”关系模式中的“所在部门编号”是引用“部门”的外码 B . 部门关系模式中的“部门编号”是引用“职工”的外码 C . 不能定义外码，因为两个关系模式中没有同名属性 D . 将“职工”关系模式中的“所在部门编号”定义为外码，或者将“部门”关系模式中的“部门编号”定义为外码均可

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• 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

  A . 监事会 B . 合规负责人 C . 董事会 D . 高级管理层

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• 下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（)。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和

  下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。 A．协助制定法律/合规政策 B．开展法律/合规培训和教育项目 C．不需要接受内部审计部门的检查 D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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• 商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。（)A．正确B．错误

  商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。() A．正确 B．错误

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• 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）

  A．独立性原则 B．公正性原则 C．专业性原则 D．协调性原则

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• 下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是（)。A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以

  下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是()。 A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

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• 关于会计部门内部的岗位责任制，下列说法错误的是（）。

  A．必须贯彻钱账分设、内部牵制的原则 B．人员分工可以一岗一人，也可以一岗多人或多岗一人 C．会计人员合理分工，能划小核算单位，缩小会计主体，简化会计工作 D．应保证每一项会计工作都有专人负责

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• 关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）

  A．合规管理部门在公司内部享有非正式的地位 B．在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C．合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性 D．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

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