下列关于守法合规的基本要求的说法中,错误的是（）

相似题目

• 下列关于合规的说法错误的是（）。

  A . 合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则 B . 合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险 C . 合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作 D . 合规人人有责，合规应当从基层做起

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• 关于依法治国理念的基本要求，下列说法错误的是（）。

  A . 要坚持党的领导、人民当家作主和依法治国有机统一 B . 要坚定不移走中国特色社会主义法治道路 C . 把依法治国和以德治国有机统一作为党领导人民治理国家的基本方略 D . 以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导

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• 关于设计变更控制的基本要求，下列说法错误的是（）。

  A . 所有变更活动都不应予以记录 B . 对通用零部件的设计变更方法和步骤应作出专门的规定 C . 设计变更应按规定的程序进行 D . 只允许指定的设计负责人对其负责的图样及设计文件进行变更

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• 下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ ）

  A . 基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B . 基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。 C . 公平对待客户 D . 持证上岗

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• 关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。

  A . 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告 B . 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C . 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道 D . 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

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• 下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

  A . 熟悉法律法规等行为规范 B . 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C . 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D . 不得欺诈客户

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• 下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）

  A . 正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B . 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C . 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D . 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

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• 下列关于管理层合规责任的说法，错误的是（）。

  A . 公平对待所有股东 B . 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告 C . 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D . 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

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• 下列关于合规投拆处理说法错误的是（ ）。

  A . 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B . 合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投拆信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C . 随着基金管理人运作日益复杂，投拆也随之变得越来越多 D . 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投拆处理流程

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• 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）

  A . 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B . 减少违规处罚导致的损失 C . 减少声誉风险导致的潜在损失 D . 减少基金持有人的损失

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• 下列关于现场检查的基本要求的说法错误的是（）

  A . 银监会及其派出机构的职能部门都具有对银行业金融机构进行现场检查的主体资格 B . 进行现场检查时检查人员不得少于二人 C . 现场检查行为必须以相应的法律文书的形式表现出来 D . 现场检查的客体必须是法定的

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• 下列关于合规风险管理的说法中错误的是（）

  A . 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 B . 商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性 C . 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 D . 合规是商业银行高级管理层的责任，商业银行高层应认真执行

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• 下列关于“守法合规”要求的说法正确的是（）。

  A . 遵守法律法规 B . 遵守行业自律规范 C . 遵守所在机构的规章制度 D . 以上都应遵守

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• 下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。

  A . 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B . 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C . 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D . 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

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• 关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

  A . 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B . 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C . 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D . 商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

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• 下列选项中，不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是（）。

  A . A．遵守法律法规 B . B．遵守行业自律规范 C . C．遵守所在机构的规章制度 D . D．具备岗位所需知识、能力

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• 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。

  A . 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B . 减少违规处罚导致的损失 C . 减少声誉风险导致的潜在损失 D . 减少基金持有人的损失

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• 下列关于成本预算的基本要求的说法中，错误的是（）。

  A . 成本预算必须同其他预算相协调 B . 成本预算需要考虑实际情况，与定额关系不大 C . 成本预算要全面权衡 D . 成本预算既要符合实际，又要适当留有余地

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• 下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）

  A . 熟悉法律法规等行为规范 B . 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C . 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D . 不得欺诈客户

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• 下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.

  A . 公平对待所有股东 B . 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告 C . 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员 D . 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

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• 下列关于合规投诉处理的说法错误的是()。

  A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

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• 以下做法不符合基金业从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）

  A．基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 B．基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 C．基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户 D．基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

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• 下列关于行车组织的基本要求，说法错误的是（）

  A．列车运行时刻以北京时间为准，从零时起计算，实行24小时制。以正线接触轨停/送电作为运营时间与非运营时间的分界点 B．电话闭塞时，列车采用切除模式驾驶，行车凭证为路票和手信号 C．工程车、救援列车及调试列车在正线运行和出入车辆段、车场均按列车办理 D．客车在运行中司机应在前端牵引运行，如推进运行时在前端驾驶室必须有乘务人员或引导客车运行 此题为多项选择题。

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• 关于基金从业人员“守法合规”职业道德规范，以下表述错误的是（）

  A．守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B．守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助 C．守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D．守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

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