证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。（)

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• 向客户推荐产品或提供服务时，银行从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的（）进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。

  A . A、法律风险 B . B、政策风险 C . C、经营风险 D . D、市场风险 E . E、道德风险

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

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• 当客户对理财产品的风险产生疑虑而进一步向从业人员深究时，从业人员应当本着（）的原则回答客户的问题。

  A . 银行利益最大化 B . 诚实信用 C . 坦白真诚 D . 毫不隐瞒

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 只要持有保险代理从业人员资格证书,银行销售人员就可以通过商业银行网点直接向客户销售保险产品。( )

  A . 正确 B . 错误

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 当客户对商业银行的理财产品的风险产生疑虑而进一步向从业人员深究时，从业人员应当本着（ ）的原则回答客户的问题。

  A . 银行利益最大化 B . 诚实信用 C . 坦白真诚 D . 毫不隐瞒

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• 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。

  A . 等级化 B . 科学化 C . 差异化 D . 扁平化

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• 银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、()的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。

  A . 客户自愿 B . 银行利润最大化 C . 客户利益至上 D . 礼貌服务

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• 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

  A . II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 根据风险提示要求，向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员对客户提出的问题应当本着（）的原则答复。

  A . A、实事求是 B . B、客观公正 C . C、耐心细致 D . D、诚实信用

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• 证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。

  A . 正确 B . 错误

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• 某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

  A . 忠诚尽责 B . 守法合规 C . 专业审慎 D . 保守秘密

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• 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

  A . 基本信息 B . 奖励信息 C . 警示信息 D . 处罚处分信息

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

  A . II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。（)

  是 否

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• 只要不是用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

  A．真实 B．准确 C．公正 D．合法

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• 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。（)

  是 否

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