证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . III、IV D . I、II

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

  A . 董事会 B . 司法机关 C . 所在机构的高级管理人员 D . 中国证监会或者中国证券业协会

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• 证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。 I.董事 II.监事 III从业人员 IV.从业人员配偶

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

  A . II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

  A . I、II、III、IV B . I、III C . II、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

  A . 中国证监会 B . 证券从业人员所在机构 C . 中国证券业协会自律监察专业委员会 D . 人民法院

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

  A . 机构法定代表人 B . 高级管理人员 C . 部门负责人 D . 分支机构负责人

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

  A . A.I、II、III、IV B . B.I、IV C . C.III、IV D . D.I、II

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。

  A . A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B . B．基金管理公司的管理人员和业务人员 C . C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D . D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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• 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益 C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D . 向委托人承诺证券投资收益

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• 证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息

  A . II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是()

  A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B．向客户提供资金或有价证券 C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D．在经纪业务中接受客户的全权委托

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• 根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（）。I.维护社会公共利益；II.优先保证持有人利益.III确保基金管理人利益；V.自觉遵守法律法规

  A．I、II、IV B．II、III、IV C．I、II、III、IV D．I、II、III

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