-
合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）
A . 银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生
B . 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
C . 持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程
D . 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务
-
下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。
A . 合规管理是专业部门专业人员的工作
B . 合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
C . 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
D . 合规管理是审计的重要内容和监督对象
-
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。
A . 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B . 可由财务负责人担任
C . 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D . 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
-
关于合规管理，下列表述不正确的是()。
A . A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B . B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C . C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D . D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
-
下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
A . 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D . 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
-
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。
A . 熟悉法律法规等行为规范
B . 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C . 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
D . 不得欺诈客户
-
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。
A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B . 实现对合规风险的有效识别和管理
C . 确保基金管理人依法合规经营
D . 以上说法都正确
-
下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）
A . 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B . 减少违规处罚导致的损失
C . 减少声誉风险导致的潜在损失
D . 减少基金持有人的损失
-
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。
A . A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B . B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C . C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D . D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
-
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B . 实现对合规风险的有效识别和管理
C . 确保基金管理人依法合规经营
D . 以上说法都正确
-
根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
A . 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B . 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C . 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D . 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
-
下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（）。
A . 合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B . 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C . 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D . 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
-
下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。
A . 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B . 减少违规处罚导致的损失
C . 减少声誉风险导致的潜在损失
D . 减少基金持有人的损失
-
下列关于商业银行合规管理的说法，正确的有（）。
A . 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
B . 商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险的关联性
C . 商业银行应综合考虑合规风险与操作风险的关联性
D . 确保各项风险管理政策和程序的一致性
-
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）
A . 熟悉法律法规等行为规范
B . 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C . 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
D . 不得欺诈客户
-
关于私人银行风险合规管理特点说法正确的是（）。
A . 服务小众的高品质服务，合规要求更高
B . 更注重声誉风险、操作风险
C . 新业务、新模式、新的服务标准和挑战
D . 总部持牌，接受监管高要求
-
下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法正确的是（）
A．审议批准商业银行的合规政策
B．监督高级管理层合规管理职责的履行情况
C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D．授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
-
下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（)。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和
下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。
A．协助制定法律/合规政策
B．开展法律/合规培训和教育项目
C．不需要接受内部审计部门的检查
D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造
-
下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是（)。A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以
下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是()。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
-
下列关于银行合规管理，说法正确的是（)。
A．建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
C．董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
D．建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
E．合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
-
下列关于银行合规管理的说法，正确的是（）
A．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B．董事会应监督合规政策的有效实施
C．高级管理层应贯彻执行合规政策
D．合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E．建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
-
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
-
根据我行合规管理规定，下列关于我行合规风险管理说法正确的是：（）
A．合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B．分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C．全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D．合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
-
关于投标合规管理说法正确的是（）
A．依据股份公司合规管理制度，全集团各级法人单位应设置合规官负责本单位经营活动的合规审查
B．合规官对经营活动的检查包括是否通过直接或间接提供、给予、收受或索取不正当利益等违规违法方式谋取通过资格预审或中标等
C．投标业务部门在投标评审过程中，应当对招标人及项目进行合规资格审查,负责收集相关信息，并填写项目及招标人的合规资格审查说明表
D．以上都对
