下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

相似题目

• 合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）

  A . 银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生 B . 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C . 持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D . 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务

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• 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 关于施工职业健康安全管理体系维持中，项目组合规性评价组织人的说法，正确的是（）。

  A . 由企业的最高管理者组织进行 B . 由企业技术负责人组织进行 C . 由项目经理组织进行 D . 由项目技术负责人组织进行

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• 关于著作权集体管理组织，下列说法中哪些是正确的（）

  A . 著作权人和与著作权有关的权利人可以授权著作权集体管理组织行使著作权或者与著作权有关的权利 B . 著作权集体管理组织被授权后，可以以自己的名义为著作权人和与著作权有关的权利人主张权利 C . 著作权集体管理组织不得作为侵犯著作权诉讼的当事人 D . 著作权集体管理组织是非营利性组织

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• 下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。

  A . 合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C . 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D . 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

  A . 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况 B . 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况 C . 组长的底稿由组长指定的主查审核 D . 所有底稿必须由检查组长审核

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• 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。

  A . 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 B . 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C . 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 D . 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查人员实施检查的正确表述是（）。

  A . 检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案 B . 检查人员可以参加多个检查项目，并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换 C . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作 D . 检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作

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• 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。

  A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 确保基金管理人依法合规经营 D . 以上说法都正确

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• 在税收管理员平台中，“短信多方发送”页面，关于自定义群组的说法，下列哪些说法是正确的（）

  A . 一个群组内可以既有纳税人又有税管员 B . 自定义群组的作用是将一些固定的短信接收对象编成一组，避免每次发送短信时都要重新选取这些接收人 C . 自定义群组可以查看、修改和删除 D . 自定义群组不能修改，如要修改，只能删掉重建

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• 下列关于合规风险管理的说法中错误的是（）

  A . 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 B . 商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性 C . 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程 D . 合规是商业银行高级管理层的责任，商业银行高层应认真执行

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• 关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。

  A . A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 B . B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 C . C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D . D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

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• 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

  A . 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B . 实现对合规风险的有效识别和管理 C . 确保基金管理人依法合规经营 D . 以上说法都正确

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• 根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）

  A . 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 B . 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任 C . 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D . 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告

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• 关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

  A . 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B . 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C . 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D . 商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

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• 下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。

  A . 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B . 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任 C . 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任 D . 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

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• 下列关于商业银行合规管理的说法，正确的有（）。

  A . 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 B . 商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险的关联性 C . 商业银行应综合考虑合规风险与操作风险的关联性 D . 确保各项风险管理政策和程序的一致性

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• 下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法正确的是（）

  A．审议批准商业银行的合规政策 B．监督高级管理层合规管理职责的履行情况 C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D．授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（)。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和

  下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。 A．协助制定法律/合规政策 B．开展法律/合规培训和教育项目 C．不需要接受内部审计部门的检查 D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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• 关于质量管理体系内审、外审的说法，正确的有（）

  A．内部审核的范围一般比外部审核的范围小 B．外部审核的范围一般比内部审核的范围小 C．内部审核是质量管理体系的审核，外部审核是质量保证能力的审核 D．内部审核是质量保证体系的审核，外部审核是质量管理能力的审核 E．外部审核一般是由建设单位或第三方组织审核员进行审核

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• 下列关于银行合规管理，说法正确的是（)。

  A．建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识 C．董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决 D．建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度 E．合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

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• 下列关于银行合规管理的说法，正确的是（）

  A．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 B．董事会应监督合规政策的有效实施 C．高级管理层应贯彻执行合规政策 D．合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划 E．建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

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• 关于职业健康安全与环境管理体系中合规性评价的说法，正确的是（）

  A．合规性评价只需在公司层面进行 B．项目结束的时候应针对整个项目工程进行系统的合规性评价 C．公司级评价只面对企业相关部门 D．项目组级评价应该每年进行一次

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• 下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ

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