金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）

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• 下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

  A . 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B . 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C . 收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点 D . 定期组织案防工作培训

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• 《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

  A . A、银监会 B . B、上级行 C . C、银监会派出机构 D . D、人民银行

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• 合规总监在案防方面的主要职责包括（）

  A . A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程； B . B、全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告； C . C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。 D . D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

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• 银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。

  A . A、1名 B . B、1名以上 C . C、2名 D . D、2名以上

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• 《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）

  A . A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设； B . B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险； C . C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告； D . D、考核评估本机构案防工作有效性； E . E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

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• 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

  A . 正确 B . 错误

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• 合规管理部门在案防工作中的职责是（）

  A . 实施部门 B . 执行部门 C . 监督部门 D . 牵头部门

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（）。

  A . 制度后评价体系 B . 内部管理制度 C . 信息科技系统 D . 绩效考核和激励约束机制

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• 根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

  A．拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B．组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C．督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行 D．定期组织案防工作培训

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