合规管理部门在案防工作中的职责是（）

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• 下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

  A . 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B . 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C . 收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点 D . 定期组织案防工作培训

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• 合规总监在案防方面的主要职责包括（）

  A . A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程； B . B、全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告； C . C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。 D . D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

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• 《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）

  A . A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设； B . B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险； C . C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告； D . D、考核评估本机构案防工作有效性； E . E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

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• 银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。

  A . A、业务管理工作 B . B、合规管理工作 C . C、内部稽核工作 D . D、外部审计工作

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• 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。

  A . A、1 B . B、2 C . C、3 D . D、5

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• 金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）

  A . 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程 B . 全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告 C . 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制 D . 跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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• 根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：（）

  A．拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B．组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C．督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行 D．定期组织案防工作培训

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