证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有()．

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。

  A . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D . 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 以下原则中，属于保险公司业务范围的限定原则的有（）。 ①保险专营原则 ②禁止保险兼营原则 ③业务范围限制及分类管理原则 ④资金运用稳健、安全性原则

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）

  A . 证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划 B . 挪用客户资产 C . 将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 D . 自营业务抢先于资产管理业务进行交易

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• 以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。

  A . 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 B . 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保 C . 不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动 D . 在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易

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• 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。

  A . 挪用客户交易结算资金 B . 为客户提供咨询服务 C . 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识 D . 侵占客户国债兑付金

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。 Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 Ⅴ1年前实际控制人发生过变化

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 某证券公司从事的下列行为中，属《证券法》所禁止的有（）

  A . 王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某更多的钱，为王某买进2000股 B . 向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票 C . 因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润 D . 挪用客户账户上的资金

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• 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

  A . 挪用客户的交易结算资金和证券 B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失) C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

  A . 挪用客户资产 B . 将资产管理业务与自营业务分开操作 C . 内幕交易或操纵市场 D . 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/189c3d4ce77cd6edd4a188777f040cee.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合规定的有（)。

  A．夸大或者片面宣传产品 B．夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩 C．投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同 D．未充分揭示产品风险

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 以下事项和行为，应当经国务院证券监督 管理机构批准的有：（）A.证券登记结算机构的设立、解散B.证券登记结算机构章程、业务规则C.证券结算风险基金的筹集、管理办法D.证券服务机构从事证券服务业务

  A．证券登记结算机构的设立、解散 B．证券登记结算机构章程、业务规则 C．证券结算风险基金的筹集、管理办法 D．证券服务机构从事证券服务业务

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• 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止的行为包括（）。

  A．代理客户开户 B．代理客户进行期货交易 C．代理期货公司首付保证金 D．提供期货行情及交易设施

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