下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
相似题目
-
下列选项中,不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是()
-
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
-
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
-
下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。
-
下列选项中,不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是()。
-
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
-
下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有()
-
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
-
下列选项中,不属于法律禁止的证券交易行为有()。
-
下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有()。
-
证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是()。
-
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
-
下列选项中,不属于证券经纪业务的特点的是()。
-
下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括()。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
-
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有()。
-
下列选项中,不属于证券经纪业务特点的是
-
下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
-
根据有关规定,下列选项中,属于证券交易所会员在代理业务中可以从事的行为是( )。
-
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
-
证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有().
-
下列职能中,属于综合类证券公司可以从事的业务包括()
-
下列各项中,不属于证券经纪业务禁止行为的是
-
下列各项中,现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是()。
-
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
推荐题目
- 参与电子出版物制作的人员一般不包括()。
- 跳高、跳远易发生踝关节损伤、足酿挫伤或膝关节扭伤等。预防这类创伤的关键是()。
- X线深部治疗机油循环电机发热或转速降低可能原因为()。
- 商标的构成要素
- 三岁女孩,主因眼睑及面部水肿两周就诊。查体:血压90/68mmHg,全身高度水肿,呈凹陷性。实验室检查尿蛋白++++,尿红细胞1~2/HP。支持肾炎性肾病的化验指标是()
- 为了预防未成年人犯罪,我国有关法律对广播、电影、电视节目和戏剧的内容有何要求?
- 纵坡设计要满足哪些要求?
- 泵的型号中的首位数字表示泵的()。
- 女式高层次发型的修剪分为哪5个步骤?
- 资产只能是企业拥有的,预期会给企业带来经济利益的经济资源。( )