银行有下列（）行为的，给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款。

相似题目

• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 医疗器械经营企业有下列行为之一的，（食品）药品监督管理部门应当责令限期改正，并给予警告；逾期拒不改正的，处以１万元以上２万元以下罚款：（）

  A . 涂改、倒卖、出租、出借《医疗器械经营企业许可证》或者以其他形式非法转让《医疗器械经营企业许可证》的 B . 超越《医疗器械经营企业许可证》列明的经营范围开展经营活动的 C . 在监督检查中隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其经营情况的真实材料的 D . 擅自变更经营或仓库地址的

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• 保险机构、违反相关统计规定，有下列行为之一的，给予警告，并责令改正，逾期不改正的，处以10万元以上，50万元以下的罚款（）。

  A . 公开的统计信息中涉及国家秘密的 B . 以非法手段获取其他保险主体统计信息的 C . 提供虚假统计信息的 D . 拒绝或者妨碍依法检查监督的

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• 根据规定，存款人在使用银行结算账户过程中，有（）行为的，对于经营性的存款人，给予警告并处以5000元以上3万元以下的罚款。

  A . 违反规定支取现金 B . 利用开立银行结算账户逃避银行债务 C . 出租、出借银行结算账户 D . 从基本存款账户之外的银行结算账户转账存入、将销货收入存入或现金存人单位信用卡账户

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• 非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A . 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B . 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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• 金融机构有下列行为之一，由中国人民银行给予警告并责令改正，处以一万元以上三万元以下罚款；对该金融机构直接负责的主管人员和直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任（）

  A . 登记、上报虚假信息 B . 未经中国人民银行授权，擅自扩大、变动查询范围 C . 擅自向第三方提供银行信贷登记咨询系统应用软件等知识产权或向第三方泄漏借款人资信情况 D . 给无贷款卡或持无效贷款卡的借款人办理信贷业务

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• 存款人在使用银行结算账户过程中，存在下列（）行为的，对非经营性的存款人，给予警告并处以1000元的罚款；经营性的存款人，给予警告并处以5000元以上3万元以下。

  A . 违反规定将单位款项转入个人银行结算账户 B . 违反规定支取现金 C . 利用开立银行结算账户逃废银行债务 D . 出租、出借银行结算账户

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• 存款人在使用银行结算账户的过程中，存在下列（ ）行为的，对非经营性存款人，给予警告并处以1000元的罚款；经营性存款人，给予警告并处以5000元以上3万元以下的罚款。

  A . 违反规定将单位款项转入个人银行结算账户 B . 违反规定支取现金 C . 利用开立银行结算账户逃避银行债务 D . 出租、出借银行结算账户

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• 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（　　）。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ .Ⅱ

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• 根据《人民币银行结算账户管理办法》规定，开户银行在银行结算账户的使用中，有下列哪些行为，中国人民银行将给予警告，并处以5000元以上3万元以下的罚款（）

  A . 违反规定为存款人多头开立银行结算账户 B . 违反规定为存款人支付现金或办理现金存入 C . 违反规定办理个人银行结算账户转账结算 D . 超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料

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• 下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 银行在银行结算账户的开立过程中，违反规定为存款人多头开立银行结算账户，应给予警告，并处以5万元以上30万元以下的罚款。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。这些情形包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2412001-2415000/3eaff42cf2ee10c0f68450ff46567e1a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/7cd47e536471a4769584a4d1ece42bfb.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《人民币银行结算账户管理办法》规定，经营性的存款人有下列（）行为的，给予警告并处以5000元以上3万元以下的罚款罚款。

  A．违反本办法规定将单位款项转入个人银行结算账户 B．违反本办法规定支取现金 C．利用开立银行结算账户逃废银行债务 D．出租、出借银行结算账户 E．从基本存款账户之外的银行结算账户转账存入、酱销货收入存入或现金存入单位信用卡账户 F．法定代表人或主要负责人、存款人地址及其他开户资料的变更事项未在规定期限内通知银行

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• 证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 E．未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有（）等情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3984001-3987000/bac4666ebe5f16564262ac3d3537ce03.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 工程造价咨询企业有（）行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关专业部门给予警告，责令限期改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

  A．跨省、自治区、直辖市承接业务不备案的 B．涂改、倒卖、出租、出借资质证书，或者以其他形式非法转让资质证书 C．以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争 D．同时接受招标人和投标人或两个以上投标人对同一个工程项目的工程造价咨询业务 E．新设立的分支机构不备案的

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• 银行在银行结算账户的使用中，下列情形的（），应给予警告，并处以5000元以上3万元以下的罚款。

  A．违反规定办理个人银行结算账户转账结算 B．违反规定为存款人支付现金或办理现金存入 C．明知或应知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储 D．提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户

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• 根据《证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以5万以上50万元以下的罚款Ⅲ.发行人指使从事该违法行为，责令改正，并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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