下列各项不属于保险经纪机构禁止行为中的超出业务行为的是（）。

相似题目

• 下列各项中，不属于公司制保险经纪机构解散事由的是（）。

  A . 股东会决议解散 B . 合并 C . 营业期限届满 D . 资金分流

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• 下列属于保险代理人、保险经纪人及其从业人员在办理保险业务活动中不得有的行为是（ ）。

  A . 欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人 B . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . 给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益 D . 挪用、截留、侵占保险费或者保险金

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A . 为客户提供融资融券服务 B . 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C . 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D . 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 保险经纪机构下列禁止行为属于保险经纪机构的不当竞争行为的是（）。

  A . 虚假广告、虚假宣传 B . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . 以本机构名义销售保险产品或者进行保险产品宣传 D . 阻碍投保人履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务

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• 下列各项中不属于保险经纪机构注销保险经纪从业人员执业证书情形的是（）。

  A . 保险从业人员辞职 B . 保险从业人员被解聘 C . 持有的《资格证书》失效 D . 保险从业人员未完成规定的任务

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中的行为合法的是（）。

  A . 欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人 B . 隐瞒与保险合同有关的重要情况 C . 承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的其他利益 D . 认为某类保险不适合投保人而向投保人建议不要购买该保险

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• 中国保监会在查处保险中介业务违法行为过程中，发现保险代理人、保险经纪人、保险公估机构违法行为的，应当并案查处。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险经纪机构分支机构的终止应由中国保监会依法办理许可证注销手续，并予以公告。下列各项中，（）不属于保险经纪机构分支机构终止的情形。

  A . 许可证依法被撤回或者吊销的 B . 营业执照被工商行政管理部门依法吊销的 C . 连续6个月未开展保险经纪业务的 D . 未按时缴纳税款的

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• 保险经纪机构及其从业人员利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益的行为在性质上属于（）。

  A . 超出业务行为 B . 欺骗行为 C . 不当竞争行为 D . 合理竞争行为

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• 保险经纪机构从事保险经纪业务不得超出承保公司的业务范围和经营区域。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 证券经纪业务禁止行为不包括（）

  A . A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金 B . B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C . C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D . D．隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录

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• 证券经纪业务中的禁止行为包括()。

  A . A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B . B、为股票申购和交易提供融资 C . C、散布谣言或其他非公开披露的信息 D . D、为投资者提供投资咨询 E . E、挪用客户结算保证金

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• 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

  A . 挪用客户的交易结算资金和证券 B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失) C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

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• 证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。

  A . 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B . 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D . 隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录

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• 保险经纪机构及其从业人员在开展经纪业务的过程中，不得有以下行为（）

  A . 挪用、截留、侵占保险费、退保金或者保险金 B . 给予或者承诺给予保险公司及其工作人员、投保人、被保险人或者受益人合同约定以外的利益 C . 向客户出示客户告知书 D . 利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益

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• 对于保险经纪机构经营行为中的禁止行为描述有误的是（）。

  A . 超出业务行为 B . 欺骗行为 C . 不当竞争行为 D . 除去以上三条，无其他禁止行为

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

  A．为客户提供融资融券服务 B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险 D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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• 下列行为属于非金融企业债务融资工具承销业务的禁止性行为的是：（)①我行人员超出自身能力或采取不正当手段承揽业务②我行人员通过贿赂或其他不正当利益输送方式营销承揽项目③我行人员对包括债务融资工具发行定价、注册进度等在内的不确定事项做出承诺

  A．只有①是 B．只有②是 C．只有③是 D．①②③都是

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• 下列各项中，不属于证券经纪业务禁止行为的是

  A.提高证券交易印花税标准 B.在批准的营业场所之外接受客户委托 C.为非上市公司提供股份转让服务 D.挪用客户交易结算资金

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• 下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。

  A. 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 B. 挪用客户交易结算资金或证券 C. 接受投资者的电话委托 D. 接受客户全权委托

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