证券经纪业务禁止行为不包括（）

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• 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（）。

  A . A．承销证券 B . B．向他人贷款 C . C．从事承担有限责任的投资 D . D．向他人提供担保

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• 证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。

  A . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D . 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 属于证券公司自营业务的禁止行为()。

  A . A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为 B . B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C . C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D . D、将自营帐户借给他人使用的行为 E . E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

  A . 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 B . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D . 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

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• 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。 Ⅰ．将自营账户借给他人使用 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ．内幕交易

  A . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。

  A . 挪用客户交易结算资金 B . 为客户提供咨询服务 C . 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识 D . 侵占客户国债兑付金

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• 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

  A . 侵占、损害客户的合法权益 B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C . 为客户介绍相关的风险 D . 泄露客户资料

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• 证券经纪业务禁止行为包括（）。

  A . 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B . 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D . 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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• 下列各项不属于保险经纪机构禁止行为中的超出业务行为的是（）。

  A . 异地共保 B . 异地承保 C . 转让许可证 D . 误导性销售

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• 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。

  A . A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票 B . B．操纵市场 C . C．接受全权委托 D . D．内幕交易

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• 证券经纪业务中的禁止行为包括()。

  A . A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B . B、为股票申购和交易提供融资 C . C、散布谣言或其他非公开披露的信息 D . D、为投资者提供投资咨询 E . E、挪用客户结算保证金

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• 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。

  A . 挪用客户的交易结算资金和证券 B . 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失) C . 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D . 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

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• 证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。

  A . 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B . 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D . 隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录

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• 经纪业务的禁止行为包括（）。

  A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 C．不得侵占、损害客户的合法权益 D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

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• 根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

  A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．虚假陈述

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• 听力原文：证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。

  A．禁止内幕交易 B．禁止操纵市场 C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券 D．禁止将自营账户借给他人使用

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券禁止交易行为不包括证券发行与交易及相关活动中的()。

  A．欺诈破产行为 B．个别清偿行为 C．破产无效行为 D．操纵市场行为

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• 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止的行为包括（）。

  A．代理客户开户 B．代理客户进行期货交易 C．代理期货公司首付保证金 D．提供期货行情及交易设施

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