期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
相似题目
-
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。
-
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。
-
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。()
-
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
-
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( )
-
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,应当加重处罚。
-
期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。
-
期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。()[2009年]1月真题]
-
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。()
-
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以动用期货投资者保障基金。()
-
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。
-
期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
-
期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。()
-
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()
-
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。
-
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。()
-
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()。
-
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。
-
首席风险官不能够胜任工作,或者有法律规定的其他违法违规行为的,期货公司 ()可以免除首席风险官的职务。
-
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
-
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。()[2012年5月真题]此题为判断题(对,错)。
-
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行下列制度()。
-
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的。()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》决定使用保障基金。对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
-
期货投资者保障基是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的()。
推荐题目
- 与重力坝相比,拱坝的()荷载必须计入,并且上升为主要荷载。
- 氧气瓶表面为()
- 质量体系包含实施质量管理所需要的()。
- 燃油量计算是由哪个部件完成的?
- 图示砌体材料的名称是()https://assets.asklib.com/images/image2/201805021103237467.jpg
- 未设自动灭火系统的高层民用建筑地下室防火分区最大允许建筑面积为( )m2。
- 爱国主义对于维护多民族国家的团结与统一至关重要。
- 《中共陕西省纪律检查委员会关于落实党风廉政建设纪委监督责任的意见》规定,实行“一案三查”。严肃问责落实主体责任和监督责任不力的部门和单位。在查办违纪违法案件时,既要调查(),又要调查涉案单位的党委(党组)主体责任和纪委(纪检组)监督责任落实情况。
- 下面哪项不属于分离工序()
- 6、设有变量说明int x;则表达式x = 4 * 5, x * 5, x + 25的值为()