期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当（）。

相似题目

• 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。

  A . 期货公司员工近亲持仓报告制度 B . 期货公司客户保证金安全存管制度 C . 期货公司风险监管指标管理制度 D . 期货公司治理和内部控制制度

  查看最佳答案

• 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（　　）

  A . 期货公司涉嫌占用客户保证金 B . 期货公司客户保证金安全存管制度 C . 期货公司风险监管指标管理制度 D . 期货公司治理和内部控制制度

  查看最佳答案

• 期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A . 董事 B . 监事 C . 总经理或者相关负责人 D . 股东、董事

  查看最佳答案

• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

  A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C . 利用职务之便牟取私利 D . 滥用职权，干预期货公司正常经营

  查看最佳答案

• 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  A . 董事 B . 高级管理人员 C . 客户 D . 监事

  查看最佳答案

• 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

  A . 情节严重的，认定其为不适当人选 B . 责令期货公司更换 C . 出具警示函 D . 监管谈话

  查看最佳答案

• 期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A . 董事 B . 董事长 C . 高级管理人员 D . 股东

  查看最佳答案

• 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）。

  A．期货公司客户保证金安全存管制度 B．期货公司治理和内部控制制度 C．期货公司员工近亲属持仓报告制度 D．期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

  查看最佳答案

• 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

  A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C．利用职务之便谋取私利 D．滥用职权，干预期货公司正常经营

  查看最佳答案

• 首席风险官不能够胜任工作，或者有法律规定的其他违法违规行为的，期货公司 （）可以免除首席风险官的职务。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3258001-3261000/10bfe6b52612f4be2c4e2d1127dc1c36.gif' />

  查看最佳答案

• 期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作

  A．董事 B．董事长 C．高级管理人员 D．股东 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()

  查看最佳答案

• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。()[2012年5月真题]此题为判断题(对，错)。

  是 否

  查看最佳答案

• 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当()。[2010年9月真题]

  A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告 C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事

  查看最佳答案

• 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行下列制度（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2535001-2538000/010c7f2767d8c235bd87947a2f1815de.gif' /> 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）

  A．免予处罚 B．减轻处罚 C．从轻处罚 D．将其作为立功表现

  查看最佳答案