对安全保卫案件问责的违规行为有（）

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• 授信工作尽职调查，授信工作尽职调查部门应提出责任认定意见，报有关责任认定部门或机构作为问责的依据。信贷业务操作中严重失职或非故意违规，但对存在明显风险却未识别，是指哪种责任（）

  A . 完全责任 B . 主要责任 C . 次要责任 D . 全部责任

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• 对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。

  A . A、违规操作人员 B . B、有关管理人员 C . C、高管人员 D . D、机构

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• 《监管检查违规问责标准》规定，对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的，包括但不限于以下情形：未使用年度财务数据测算（）周转指标。

  A . A、存货 B . B、应收账款 C . C、应付账款 D . D、原材料

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• 《监管检查违规问责标准》规定，对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形？（）

  A . A.贷前调查不到位，风险分析不深入，贷款风险评价不审慎，导致严重不良后果的。 B . B.贷前调查时，对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的。 C . C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务。 D . D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等。 E . E.因业务档案档案管理混乱（如记录涂改、丢失等），造成严重不良后果的。

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• 纪检监察机关在查办案件中发现的党政领导干部应当问责的线索，经调查需要实行问责的，按照干部管理权限向（）提出问责建议。（第十二条第一项）

  A . 问责决定机关 B . 上一级纪检监察机关 C . 单位主要领导

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• 《保险机构案件责任追究指导意见》中应被问责的重大行政处罚案件包括（）

  A . 机构被责令停业整顿 B . 机构被吊销业务许可证 C . 高管人员被撤销任职资格 D . 高管人员被禁入保险业

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• 要严肃进行案件问责，对（）都不放过，充分发挥案件问责的警示和威慑作用。

  A . A、直接责任人 B . B、间接责任人 C . C、监督检查责任人 D . D、管理责任人

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• 《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》规定，政府职能部门管理、监督不力，在其职责范围内发生特别重大事故、事件、案件，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件、案件，造成重大损失或者恶劣影响的，对党政领导干部实行问责。

  A . 正确 B . 错误

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• 《监管检查违规问责标准》规定，对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形？（）

  A . A、账户销户或结转长期不动户后，电子验印系统未及时销户，印鉴卡未及时抽出并注销。 B . B、预留印鉴变更，旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。 C . C、未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。 D . D、印鉴卡未入库保管。

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• 按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，对党政领导干部实行问责的情形有（）。

  A . 决策严重失误、造成重大损失或者恶劣影响的。 B . 因工作失职，致使本*单位发生特别重大事故、事件、案件，造成重大损失或者恶劣影响的。 C . 政府职能部门管理、监督不力，在其职责范围内较短时间联系发生重大事故、事件、案件，造成重大损失或者恶劣影响的。 D . 在行政活动中滥用职权，强令、授意实施违法行政行为，或者不作为，引发群体性事件或者重大事件的。 E . 违法干部选拔任用工作有关规定，导致用人失察、失误，造成恶劣影响的。

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• 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的属于从轻或减轻处理情节。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下关于兴业银行违规问责的说法，错误的是（）

  A . 违规失职行为责任人如已被国家机关追究责任的，兴业银行将不再进行内部问责 B . 违规问责的处理方式包括经济处理、纪律处分和其他处理方式 C . 经济处罚应保障责任人的最低生活水平 D . 受到纪律处分的责任人，在纪律处分期限内不得晋升行政职务职级、专业职务序列等级、业务职级序列等级、行员职等以及根据兴业银行人力资源管理规定的其他级别，并取消评优评先资格

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• 按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，对因检举、控告、处理重大事故事件、查办案件、审计或者其他方式发现的党政领导干部应当问责的线索，（）按照权限和程序进行调查后，对需要实行问责的，按照干部管理权限向问责决定机关提出问责建议。

  A . 组织人事部门 B . 纪检监察机关 C . 监察部门 D . 纪检机关

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• 《监管检查违规问责标准》规定，对未认真审核开户资料，不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形（）？

  A . A、为不符合异地开户条件的企业开立异地账户。 B . B、为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户。 C . C、开户资料填写不完整。 D . D、账户资料不完整。 E . E、开户人员身份核实不到位。

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• 按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，党政领导干部具有应当问责的情形，有（）行为的，从重问责。

  A . 干扰、阻碍问责调查的 B . 弄虚作假、隐瞒事实真相的 C . 对检举人、控告人打击、报复、陷害的 D . 党内法规和国家法律法规规定的其他重情节

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• 《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

  A . A、管理 B . B、处置 C . C、领导 D . D、监督

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• 下列不属于案件问责的方式是（）

  A . 纪律处分 B . 经济处分 C . 家属连带责任 D . 责令辞退

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• 按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，纪检监察机关在查办案件中发现的党政领导干部应当问责的线索，经调查需要实行问责的，按照干部管理权限向（）提出问责建议。

  A . 问责决定机关 B . 上一级纪检监察机关 C . 单位主要领导

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• 在安全突发事件的应急救援工作中，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行问责的情形包括有（）。

  A . A.未按规定采取预防措施，导致发生突发事件，或者未采取必要的防范措施，导致发生次生、衍生事件的 B . B.迟报、谎报、瞒报、漏报有关突发事件的信息，或者通报、报送、公布虚假信息，造成后果的 C . C.未按照规定及时发布突发事件警报、采取预警期的措施，导致损害发生的 D . D.未按规定及时采取措施处置突发事件或者处置不当，造成后果的 E . E.未及时组织开展生产自救、恢复重建等善后工作的

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• 有下列行为之一，按照我行《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》对客户身份识别违规行为的处罚标准进行问责（）

  A．违反规定以开户等方式与客户建立业务关系或与身份不明的客户进行交易，或者为客户开立匿名账户、假名账户的 B．未按规定进行客户身份识别和客户尽职调查,造成经营风险或经济损失、声誉损害、致使洗钱后果发生的 C．客户身份资料至少保存5年以上的 D．泄漏客户身份资料和交易信息的

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• 2009年颁布的《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，要求对党政领导干部的失职行为实施问责。这一举措表明（）。

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• 本行案件问责的标准根据案件情形及责任认定情况进行确定,发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上一般案件的,对案发层级机构分管负责人,给予（）处分

  A．降级（含）以 B．记大过（含）以上 C．撤职（含）以上 D．其它

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• 依据《承德银行案件问责工作管理暂行办法》,案件问责的方式有哪些（）

  A．纪律处分 B．扣减绩效工资 C．要求赔偿经济损失 D．通报批评 E．解除劳动合同

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• 银行业金融机构案件问责的主要方式不包括（）

  A．纪律处分 B．行政处分 C．经济处理 D．其他问责方式

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