《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形?()
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授信工作尽职调查,授信工作尽职调查部门应提出责任认定意见,报有关责任认定部门或机构作为问责的依据。信贷业务操作中严重失职或非故意违规,但对存在明显风险却未识别,是指哪种责任()
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根据中国民生银行中高级管理人员问责暂行规定,问责委员会收到问责建议后,应当在()个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。
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根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为,由行内对口受理部门调查核实后()个工作日内向问责委员会提出问责建议。
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根据中国民生银行中高级管理人员问责暂行规定,对政府监管部门、司法部门、审计中介等行外机构指出或反映的违规违纪行为,由民生银行对口受理部门调查核实后()个工作日内向问责委员会提出问责建议。
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《监管检查违规问责标准》规定,对于未严格按照银监局要求对中小企业借款人实际资金需求进行测算被违规问责的,包括但不限于以下情形:未使用年度财务数据测算()周转指标。
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按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》,对情节轻微的违规违纪行为,审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权()
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“违规及问责情况”中,外部监管机构包括()
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《监管检查违规问责标准》规定,对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形?()
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《监管检查违规问责标准》规定,对未认真审核开户资料,不符合真实性、完整性、合规性要求进行违规问责的有以下哪些情形()?
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根据《中国银行分行条线业务违规问责制度》规定,对员工违规事实的性质及所造成的后果,将违规事实情节分为以下等级()。
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各级分行用户有下列行为之一的,除依照《征信业管理条例》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》等相关规定接受外部监管部门处罚外,需按照交行各级领导干部问责办法、《交通银行员工违规行为处理办法》(交银发〔2011〕2号)有关规定,对相关单位负责人和当事人进行责任追究;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()
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根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为,应当在()个工作日内向问责委员会提出问责建议。
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《监管检查违规问责标准》规定,客户()累计超限额提钞业务,且未提供相关证明材料的每发现一笔扣减相关责任人绩效收入1000元。
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各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究()的管理责任。
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商业银行应建立授信工作尽职问责制,明确规定各个授信部门、岗位的职责,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。
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对被监管单位发生重大违规事件要实行双向问责是指().
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《监管检查违规问责标准》规定,对中小企业借款人贸易背景审核不严格的,包括但不限于以下哪些情形?()
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总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责,以下哪些属于规定的问责方式()。
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《监管检查违规问责标准》涉及的责任处理方式仅限于()。
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公司纪委依据规定对各单位办公用房管理过程中出现违规违纪行为进行问责和处理()
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要按照()的问责标准,对违规组织存款的行为严肃问责
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有下列行为之一,按照我行《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》对客户身份识别违规行为的处罚标准进行问责()
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《不良资产违规失职问责办法》中规定,总行审计部应定期对分行权限的问责情况进行复查,其中单户(集团口径)本金损失金额及以上的最终问责复查率应达到100%()
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中国光大银行信用卡业务问责补充规定中所指的后果严重,是指因违规行为导致下列哪些情形()