网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员未按照防抢劫应急预案要求进行处置，造成被抢损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

相似题目

• 网点营业期间的安全保卫风险点主要包括（）。

  A . A.网点员工进出现金柜台未即开即锁通勤门，造成被抢损失 B . B.网点在营业前后、接送款之前未有效封闭，外人逗留作案，造成损失 C . C.网点员工未按规定接受检查，造成不法分子假冒检查人员进入柜台抢劫 D . D.网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失 E . E.网点柜员未按照防抢劫应急预案要求进行处置，造成被抢损失

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• 网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。

  A . A.正确识别各种洗钱方式 B . B.提高反洗钱意识和技能 C . C.培养员工高度的职业责任感 D . D.培养员工敏锐的观察力 E . E.增强反洗钱知识及经验

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• 网点内控机制是通过网点贯彻落实网点岗位分离、事权划分、岗位制约以及监督检查制度，形成对网点风险的事前防范、事中控制、事后监督与纠正的动态过程和机制，实现银行业务的（）发展与（）经营的有机统一。

  A . A、快速 B . B、创新 C . C、持续 D . D、稳健

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• 某网点只设有1名现金柜员，该网点营业主管甲利用午间休息时间对现金柜员尾箱进行了检查，结果账实相符，考虑到该网点除现金柜员外只有2名普通柜员名下有尾箱，并且普通柜员尾箱中现金日终实行2万元上限控制，所以甲主管判断网点“柜员现金户”资金可能被挪用的风险敞口低于4万元，风险相对可控。请问，甲主管的判断是否正确？（）

  A . 正确 B . 错误

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• 网点非营业期间的安全保卫风险点主要包括（）。

  A . A.网点防入侵报警装置故障引发应对盗窃失效，造成损失 B . B.网点员工进出现金柜台未即开即锁通勤门，造成被抢损失 C . C.网点在营业前后、接送款之前未有效封闭，外人逗留作案，造成损失 D . D.网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失 E . E.网点柜员未按照防抢劫应急预案要求进行处置，造成被抢损失

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务不包括以下哪一项？（）

  A . A.重要空白凭证按号码顺序出售 B . B.开立虚假单位、个人结算账户 C . C.内部账户之间无附件大额款项的转入转出 D . D.内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账

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• 网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点防入侵报警装置故障引发应对盗窃失效，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

  A . 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查 B . 网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查 C . 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养 D . 在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留

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• 《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》（鄂银监办发〔2017〕124号）中规定，基层网点主要负责人原则上每月最长不超过（）个月应组织召开一次案件风险防范分析会。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 6

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• 银行网点内部控制机制是通过银行各营业网点贯彻落实网点（）制度，形成对网点风险的事前防范、事中控制、事后监督与纠正的动态过程和机制。

  A . A、岗位分离 B . B、事权划分 C . C、岗位制约 D . D、监督检查

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• 基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。

  A . A.内部欺诈 B . B.外部欺诈 C . C.市场风险 D . D.法律风险 E . E.营业网点安全保卫操作风险

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中内外账务不符包括以下哪些现象？（）

  A . A.客户存单（折）金额与银行账务系统不符 B . B.客户账与银行账不符 C . C.本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过1天以上 D . D.柜员钱箱或网点库款短缺 E . E.客户所持凭证虚假

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• 中午当班柜员轮流去食堂吃饭，营业网点可有一名柜员临柜，一名保安在外负责安全保卫。

  A . 正确 B . 错误

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• 网点法律风险的防范与控制中，网点反洗钱工作应采取以下哪些措施？（）

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• 网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点的消防设施器材不到位或失效，影响火灾应急处置造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

  A . 网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查 B . 网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留 C . 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养 D . 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度

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• 派驻业务经理（）就所在机构内部控制、操作风险与网点负责人以及员工进行沟通，反馈所在机构内部控制的情况和存在问题，提出改进建议，规范柜面业务操作流程，防范业务操作风险。

  A . 每周至少一次 B . 每月至少一次 C . 每季至少一次 D . 每年至少一次

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• 营业网点安全保卫工作，落实安全防范措施，做好（）等各项工作，维护正常的工作秩序。

  A . 防抢劫 B . 防潮湿 C . 防盗窃 D . 防诈骗

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• 网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点人员未按照有关灭火及应急预案处置，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

  A . 网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留 B . 网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查 C . 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度 D . 网点负责人应按照网点防火应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查

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• 网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.

  A . 为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务 B . 泄露反洗钱工作信息 C . 对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作 D . 不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查 E . 未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作

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• 网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点在营业前后、接送款之前未有效封闭，外人逗留作案造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）

  A . A.网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养 B . B.网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行柜员与当班安全员双人日常安全检查制度 C . C.网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养 D . D.在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中员工异常行为包括有（）.

  A . 私自代客户保管重要单证或印鉴 B . 违规代客户办理业务 C . 检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实 D . 以各种理由拖延或拒不换岗 E . 上班时间无故串岗或经常接打电话办私事

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务包括有（）。

  A . A.同一柜员连续出现业务差错，频繁对办理业务反交易冲正，频繁开立小金额账户 B . B.不同客户开户时预留的联系电话相同 C . C.非经办人员私自主动帮助接待客户的查询和对账，私自主动帮助答复事后监督及他行的各类业务查询查复 D . D.不按规定办理挂失 E . E.代客户办理业务

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• 某网点只设有1名现金柜员，该网点营业主管甲在日终全部柜员结账后对现金柜员尾箱进行了检查，结果账实相符，考虑到该网点除现金柜员外只有2名普通柜员名下有尾箱，并且普通柜员尾箱中现金日终实行2万元上限控制，所以甲主管判断网点“柜员现金户”资金可能被挪用的风险敞口低于4万元，风险相对可控。请问，甲主管的判断是否正确？（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。

  A . A、违规操作 B . B、协助执行 C . C、泄露客户资料 D . D、反洗钱

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• 针对营业网点防范伪造、变造票据、凭证的主要控制措施为（）。

  A . A、加强对业务人员的培训 B . B、严格按照业务操作流程进行审查 C . C、履行换人复核 D . D、配备、利用先进的鉴别仪器进行审查

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