()主要承担对所受理业务的合规性和业务依据的完整性负责.
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营业网点的职责按照“标准、规范、合规、完整”的业务要求,负责受理和审核客户提交的业务凭证、介质和有关单据,确保业务的真实性、合规性和有效性。其中“规范”是指().
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证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ.审计报告 Ⅱ.资产告 Ⅲ.财务顾问报告 Ⅳ.资信评级报告
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客户经理对客户用信申请和提交的材料的完整性、合规性和规范性初步调查后,决定是否受理申请的信贷业务是()。
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集中处理的营业网点必须按照()的业务要求,负责受理和审核客户提交的业务凭证、介质和有关单据,确保业务的真实性、合规性和有效性。
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营业网点()负责业务的前端操作,对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责。
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柜员授权时,必须对所授权业务进行认真审查并签章确认。柜员对所授权业务的真实性、合规性承担次要责任。
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为证券发行出具专项文件的()及其所在机构,应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件,并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
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运营主管在业务审批或审核时对业务的真实性、合规性和资料的完整性负责。
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开户行受理人员应审查单位客户信息变更申请的真实性、完整性和合规性。包括但不限于();属于授权办理的,授权书是否由法定代表人或单位负责人签字,授权事项是否明确且与所办业务一致。
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法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有( )。 Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续 Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规 Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
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()负责建立并维护客户关系,负责组织客户营销团队的工作,牵头承担业务的尽职调查、落地操作和贷后管理等工作,对尽职调查的真实性、合规性、有效性、完整性负责。
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受理会计凭证应按有关规定政策和各种业务的具体要求审核其正确性、真实性、合法性和完整性,审核要点主要有()。
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证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告 Ⅲ.财务顾问报告 Ⅳ.资信评级报告
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各业务条线在经营活动中出现合规性问题,除本条线负责人要负首要责任外,本条线的合规管理人员也要承担相应的责任
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个人质押贷款可联机冻结止付类质物质押贷款业务,受理人对借款申请人身份的真实性、质物证明的合规性和质物冻结的有效性等进行核验。复核人对贷款资料的真实性及质物冻结的有效性负审验责任()。
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对会计基础管理检查,是依据有关财政金融法规,对贷款类银行业金融机构会计业务的基本核算和管理的真实性、完整性、合规性、合法性进行现场检查。()
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直接投资业务的合规性要求有()。Ⅰ.不得对外提供担保,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅱ.建立健全风险控制制度,加强风险管理,有效控制和防范项目运作风险Ⅲ.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况,公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况,公司建立的各项内部控制制度,以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排Ⅳ.建立健全文档管理制度,妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料
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依据《安徽省电力公司业扩报装管理细则》,客户办理新装业务时,客户代表要详细告知客户受理业务所需资料,核查申请人和申请用电地址的()情况,审核资料的完整性,对符合规定要求的,受理申请并出具受理单,同时向客户提供“供电业务报装指南”,确保客户知晓业务办理流程、注意事项以及在办理业务过程中的权利和义务。
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跨专业使用数据的业务部门、单位对所使用数据负主要安全责任。()
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法律尽职调查的内容主要有()。Ⅰ确认目标公司的合法成立和有效存续Ⅱ从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性Ⅲ充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规Ⅳ发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
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网点前台受理柜员在办理授权业务时,授权的业务应遵照“先录入后传输”的要求,根据不同交易A录入信息,仔细审核相关凭证要素,准确采集、传输相关资料影像,确保传输资料的真实、合规与完整。()
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经办人员负责对客户身份的真实性、业务资料的真实性、业务的合规性和完整性进行审核()
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事后监督以()柜员发起的会计交易为监控对象,侧重于会计业务凭证、账务核算和业务审批权限的合规性和完整性审核
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业务申请受理机构必须对所提供资料的真实性、完整性和有效性负全责()