经办人员负责对客户身份的真实性、业务资料的真实性、业务的合规性和完整性进行审核()
相似题目
-
在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、()、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
-
()应通过公安身份查询系统、人民银行征信系统以及电话、上门核实等方式对客户身份证件的合法性、一致性以及资信状况进行调查核实,并对申请资料的真实性、有效性负责。
-
在办理业务时发现对当前获得客户身份资料的真实性有疑问的应如何处理?
-
客户维护业务需由客户提交相关申请表单。经办行负责审核客户资料的真实性,确保()、申请表单与系统设置三者一致。
-
调查人员可通过以下()等方式对客户身份证件的合法性、一致性以及资信状况进行调查核实,并对申请资料的真实性、有效性负责。
-
根据《金融机构反洗钱规定》,在()情形下金融机构应当重新识别客户身份。(1)客户办理大额现金支取业务时(2)对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的(3)客户身份信息发生变化(4)办理业务中发现异常迹象)
-
负责对外汇汇出汇款的真实性进行审查的是(),主要审查客户的业务背景及所提供的资料是否合规,是否符合反洗钱的要求等。
-
营业网点临柜人员应遵循()的原则,切实履行对客户的尽职调查,确保客户身份的真实性和业务办理的合规性。
-
对于对公客户办理开户、结算的人员及大额转账交易的真实性要坚持三个确认原则:即对办理开户经办人员身份进行确认;对办理日常结算业务的财务人员身份进行确认;对大额支付业务进行客户热线确认。
-
客户经理在受理客户提出的授信业务申请后,应对申请人申请授信业务的(行调查,并对调查资料的真实性负责。()
-
对于客户经理上门收取开户资料的,应由两名客户经理负责对开户资料的真实性进行核实,在全部开户资料上签字并注明“与原件核实相符”字样,再由营业机构()在开户申请书、营业执照、组织机构代码证及法人代表授权书上签字确认后,经办岗才可受理开户业务。
-
公司业务人员应在调查、分析、核实的基础上填写客户授信评级基本资料,并对所报送资料的完整性和内容的真实性负责,不得将有关表格直接发送给客户填写。()
-
严禁办理个人结算账户开户,不经复核、授权程序,不对客户办理业务的真实性及客户、代理人有效身份证件和相关资料真实性、完整性和合法性进行()
-
柜员受理移动终端业务时,应严格审核客户身份证件和申请资料的真实性,并按照公民身份联网核查的相关规定进行联网核查()
-
证券期货业机构在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、()、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
-
对客户身份、账户资料、预留银行印鉴和存款、支付凭据等的真实性、完整性、合规性负责,严格执行有关金融法规和各项操作规程,确保运营分管业务的真实、完整、合规()
-
信贷业务操作人员在组织信贷审批资料时,可调用系统中已有的影像资料,但应对调用的影像资料进行审核,并对影像资料的真实性和有效性负责。()
-
对于对公客户办理开户、结算的人员及大额转账交易的真实性要坚持三个确认原则:即对办理开户经办人员身份进行确认;对办理日常结算业务的财务人员身份进行确认;对大额支付业务进行客户热线确认。()
-
根据《个人外汇业务展业规范》,对客户识别总体要求:银行为个人办理个人外汇业务前,应对客户身份进行确认,并按要求对确认后的客户身份信息进行登记。对个人提交的有效身份证件及相关证明材料的真实性进行审核和查验。此外,为防范个人提供虚假申请资料和冒用他人资料办理业务,对于被代理人与代理人之间明显无任何个人或业务关系,应要求客户提供相关合理性的证明文件()
-
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查,采取以下尽职调查措施:()。
-
中授权完成后,()对客户签字等后续业务处理的真实性负责,对经办业务留存资料的完整性负责
-
根据我行信贷业务操作规程要求,客户经理在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当()
-
严禁办理个人结算账户开户,不经授权程序,不对客户办理业务的真实性及客户、代理人有效身份证件和相关资料真实性、完整性和合法性进行审核()
-
代收代付业务签约前,承办行须了解客户及其业务背景,对申请资料完整性、真实性负责,杜绝虚假签约、代客签约()
推荐题目
- 驾驶车辆时,一旦出现头晕、口苦、无力等症状时,该立即停车休息或诊治。
- 通信双方对其收、发过的信息均不可抵赖的特性指的是()
- GSM系统中,系统消息在()、()信道上下发。
- 数控车床精车端面的平面度误差在300直径上为()mm。
- 齿轮传动不包括()。
- 数字视频安防监控系统集中存储的记录设备应根据系统规模的大小进行设计,对30天图像保存总容量大于640TB小于1.2PB(或大于512路小于1024路的系统),应采用()级或PB级高密度磁盘阵列进行存储。
- 关于多囊卵巢综合征,叙述正确的有()。
- 假想用平面将机件某处切断,仅画出断面的图形,画上剖面符号,这种图称为()。
- 在心理咨询中,从开始会谈到结束会谈时间通常控制在()
- 根据所给材料,回答 136~140 题:2006年全市重点发展行业发展态势良好。电子信息产品制造业、汽车制造业、石油化工及精细化工制造业、精品钢材制造业、成套设备制造业、生物医药制造业等六个重点发展工业行业完成工业总产值11789.46亿元,比上年增长17.9%,占全市规模以上工业总产值的比重达到64.4%(见图)。