关于监管规则，以下说法正确的是（）

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• 以下关于新增机构规则说法正确的是（）

  A . 一级分行应至少提前一个月接收预入网机构的书面申请，然后至少提前15天以书面形式向总行提出入网申请 B . 新增结售汇业务的网点需对外汇业务系统进行经办机构信息维护 C . 西联业务网点需同步注册西联账号，与西联主机建立对应关系 D . 一级分行负责辖内各级机构在邮政银行外汇业务系统的注册工作

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• 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。

  A . 基金托管人资格由中国证监会批准 B . 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管 C . 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 D . 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

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• 关于淘宝规则的变更，以下说法正确的是：（）

  A . 从来不会变更 B . 两天变一次 C . 淘宝会不定期调整、优化和修改 D . 每天变一次

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• 关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）

  A . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束 B . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 C . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 D . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务

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• 关于个贷业务批量监管，以下说法正确的是（）。

  A . 关注类贷款余额年增量超8000万的一级分行，由总行进行风险预警提示 B . 各级行应建立个人大额不良贷款监管台账，按季跟踪清收进度 C . 总行负责监管单笔500万以上的个人不良贷款 D . 二级分行按月开展停复牌情况监管

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• 以下关于证券交易所的职责，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．提供交易场所和设施 Ⅱ．制定交易规则 Ⅲ．监管在该交易所上市的证券 Ⅳ．监督会员交易行为的合规性

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 关于公司客户经理与监管者，以下说法正确的是（）

  A . A．客户经理应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实 B . B．客户经理人员应当与监管部门建立并保持良好的关系 C . C．为维护所在机构形象，不应向监管部门披露负面信息 D . D．银行业从业人员应当自觉接受银行业监管部门的监管

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• 以下关于监管规避的说法不正确的是（ ）。

  A . 银行业从业人员在业务活动中，可以以明示方式向客户提供规避法律的建议 B . 规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序性规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为 C . 法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定 D . 银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果

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• 以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是（ ）。

  A . 基金托管人资格由中国证监会和银监会核准 B . 基金托管人资格由中国证监会核准 C . 基金托管人资格由中国银监会核准 D . 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

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• 以下关于理财产品（计划）的政策监管的说法正确的是（ ）。

  A . 商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品各部分应统一管理 B . 商业银行可以将一般储蓄存款产品单独当作理财计划销售 C . 商业银行不得将理财计划与本行储蓄存款进行强制性搭配销售 D . 商业银行可以承诺除保证收益以外的任何可获得收益

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• 关于贷后权证办理监管，以下说法正确的是（）。

  A . 经营行客户经理负责建立辖内合作楼盘分类台账，记录合作楼盘类型 B . 完成初始登记（大证）并开始办理房屋（房地产）权证的贷款，应在3个月内完成转移登记 C . 客户取得房屋（房地产）权证的贷款，应在3个月内办妥他项权证 D . 个贷中心、县域分中心抵押登记人员对登记入库的权属证书真实性负责

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• 以下关于二手房买卖资金监管操作规范，说法正确的是（）

  A . 中介机构代理的房地产买卖业务的，可由买方将首付款先打入中介机构的公司账户中 B . 中介机构代理的房地产买卖业务的，买方必须将首付款打入中介机构在银行设立的专门的监管账户中 C . 监管账户中的交易款，实行专款专用 D . 房地产中介机构应当与买卖双方当事人、银行共同签订房地产买卖交易房款监督支付协议 E . 在办理交易手续时，中介机构可不提供房款监督支付协议

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• 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。

  A . 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 B . 中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C . 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D . 基金托管人资格由中国证监会核准

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• 以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

  A . A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项 B . B、评为“黄牌”的，应当给予警告 C . C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项 D . D、评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人

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• 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

  A . 基金托管人资格由中国证监会批准 B . 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 C . 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 D . 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

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• 以下关于利率互换交易规则说法正确的是（）

  A . 利率互换交易单笔名义本金以万元为单位 B . 利率互换交易单笔名义本金以十万元为单位 C . 利率互换最小交易量为1万元 D . 利率互换最小交易量为10万元

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• 以下关于国际保险监管官联合会的说法正确的是（）。

  A . 联合会成立于1993年 B . 联合会的秘书处设在国际货币基金组织 C . 联合会的宗旨仅是为了改善国际层次上的保险监管 D . 联合会成立的目的是为了促进保险市场的效率、公平和稳定

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• 以下关于资本监管的具体措施的说法中，正确的是（）。

  A . 有效资本监管的起点是商业银行自身严格的资本约束 B . 商业银行的董事会和高级管理层对维持本行资本充足率承担最终责任 C . 监管部门对商业银行实施资本充足率监管检查 D . 资本充足率检查包括对压力测试工作开展情况进行检查

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• 关于团体保险监管的主要内容，以下说法正确的是（）。 ①投保主体资格监管 ②产品及费率监管 ③销售行为监管 ④偿付能力监管

  A . ①③④ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• 关于延期规则，以下说法正确的是（）

  A．目的：不误伤用户，保证信息质量的准确性 B．需上传关于申诉的凭证 C．受理时效：2个工作日内受理，判定是否属于延期内容，以 邮件方式告知是否可开启延期（部分数据，专员可选择电话 通知，邮件也会回复）；没有发送指定邮箱的，不做处理 D．延期时效：延期时间1-5个工作日，需根据实际问题状态判定 此题为多项选择题。

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• 关于投资连结保险产品费率监管的说法，以下不正确的是()

  A．投资连结保险产品及投资账户均不得保证最低投资回报率 B．投资连结保险产品可以收取保单管理费、资产管理费、手续费、退保费等各项费用，费用收取的标准可以根据公司自身经营管理水平来确定 C．在保险合同有效期内，投资连结保险产品的风险保额应大于零 D．投资连结保险产品应当保证各项费用收取的最高水平，不能保证的，应在合同条款中约定变更收费水平的方法。

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• 关于乘务员个人对于证照的监管，以下说法正确的是（）

  A．是 B．登机后，及时使用机组专用提示牌，提醒配餐工作人员勿卸贴有提示牌的储物柜 C．驻外期间，避免携带证照外出，统一保管护照，不得私借 D．全部都对

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• 关于重点监管企业，以下说法不正确的是( )。

  A．重点监管企业不得开展出口货物贸易人民币结算。 B．重点监管企业可以开展出口货物贸易人民币结算，但不享受出口退(免)税政策。 C．重点监管企业可以开展出口货物贸易人民币结算，但出口收入不得存放境外。 D．重点监管企业可以开展所有跨境人民币业务，没有特殊限制。

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• 关于“会议申报规则”以下说法正确的是（）

  A．各单位最早可以提前两周（14天）申报会议 B．会议申报流程应在发起流程后已事实占用会议室，如时间来不及，领导可事后通过会议申报流程 C．如有特殊原因需修改或取消的，可私下与有需求的其他部门协调，无需取消会议室 D．办公室管理员有权撤消该流程，将会议室资源释放给其他使用者申报

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