关于乘务员个人对于证照的监管，以下说法正确的是（）

相似题目

• 以下关于证照识别仪的识别说法错误的是（）。

  A . 英文姓名内含有短划线、点的护照，识别可能有误 B . 证件识别仪识别率相当高，一般不用复核 C . 某些护照上的特殊字符（如重音符号），识别结果可能有误 D . 中国和港澳台证件的复杂或生僻汉字，识别结果可能有误

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• 以下关于证照识别仪的说法错误的是（）。

  A . 证件摆放位置不规范的情况下，识别结果可能有误 B . 证件表面有污损、划痕、折痕等情况下，识别结果可能有误 C . 强光对采集工作没有影响 D . 不可使用复印件进行采集

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• 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。

  A . 基金托管人资格由中国证监会批准 B . 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管 C . 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 D . 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

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• 关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）

  A . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束 B . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 C . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 D . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务

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• 关于个贷业务批量监管，以下说法正确的是（）。

  A . 关注类贷款余额年增量超8000万的一级分行，由总行进行风险预警提示 B . 各级行应建立个人大额不良贷款监管台账，按季跟踪清收进度 C . 总行负责监管单笔500万以上的个人不良贷款 D . 二级分行按月开展停复牌情况监管

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• 以下关于银行在个人贷款申请中对于逾期贷款记录的处理说法正确的是（）

  A . 逾期记录是贷款是否能够通过审批的决定性因素 B . 一旦有逾期记录将无法申请个人贷款 C . 逾期记录对申请个人贷款没有影响 D . 贷款银行接到借款人的贷款申请后，分析借款人的逾期原因、金额、期数后进行综合评定

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• 以下关于监管规避的说法不正确的是（ ）。

  A . 银行业从业人员在业务活动中，可以以明示方式向客户提供规避法律的建议 B . 规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序性规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为 C . 法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定 D . 银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果

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• 以下关于证照识别仪的录入说法正确的是（）。

  A . 不支持泰国护照姓名称谓的完整录入 B . 不支持印度护照全部为名的自动录入 C . 支持黎巴嫩护照号码前缀的自动录入 D . 不支持墨西哥护照超长号码的自动录入

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• 关于公务员处分，以下说法不正确的是（）

  A . 应当坚持公正、公平和教育与惩处相结合的原则 B . 应当与其违法违纪行为的性质、情节、危害程度相适应 C . 应当事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备 D . 违法违纪涉嫌犯罪的，行政机关可以直接处分

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• 对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

  A . 参与制定金融机构反洗钱规章 B . 制定金融机构反洗钱规章 C . 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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• 以下关于理财产品（计划）的政策监管的说法正确的是（ ）。

  A . 商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品各部分应统一管理 B . 商业银行可以将一般储蓄存款产品单独当作理财计划销售 C . 商业银行不得将理财计划与本行储蓄存款进行强制性搭配销售 D . 商业银行可以承诺除保证收益以外的任何可获得收益

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• 关于贷后权证办理监管，以下说法正确的是（）。

  A . 经营行客户经理负责建立辖内合作楼盘分类台账，记录合作楼盘类型 B . 完成初始登记（大证）并开始办理房屋（房地产）权证的贷款，应在3个月内完成转移登记 C . 客户取得房屋（房地产）权证的贷款，应在3个月内办妥他项权证 D . 个贷中心、县域分中心抵押登记人员对登记入库的权属证书真实性负责

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• 关于作为公民的公务员，以下说法正确的是（）。

  A . 享有宪法和法律赋予公民的各种权利 B . 行为不具有强制性 C . 可以以国家名义从事活动 D . 所属公务机关对其过错负连带责任

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• 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。

  A . 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 B . 中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C . 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D . 基金托管人资格由中国证监会核准

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• 以下关于证照识别仪的说法正确的是（）。

  A . 可自动采集手写护照信息 B . 可自动采集无机读码护照信息 C . 读取信息时无需盖上挡板 D . 旧版法国护照的识别率相对较低

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• 以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

  A . A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项 B . B、评为“黄牌”的，应当给予警告 C . C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项 D . D、评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人

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• 以下关于资本监管的具体措施的说法中，正确的是（）。

  A . 有效资本监管的起点是商业银行自身严格的资本约束 B . 商业银行的董事会和高级管理层对维持本行资本充足率承担最终责任 C . 监管部门对商业银行实施资本充足率监管检查 D . 资本充足率检查包括对压力测试工作开展情况进行检查

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• 以下关于证照识别仪的录入说法错误的是（）。

  A . 支持德国护照英文姓名的完整录入 B . 不支持菲律宾护照中间名的自动录入 C . 支持韩国护照WIFE OF XX的自动录入 D . 支持马来西亚护照全部为姓的自动录入

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• 根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（）。

  A . 需要将银行资产与客户资产分开管理 B . 对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管 C . 商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门 D . 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权

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• 关于公务员个人身份，以下说法不正确的是（）

  A . 享受宪法和法律赋予公民所有权利 B . 履行宪法和法律要求公民履行的义务 C . 行为不具有强制性 D . 所属公务机关对其个人过错负连带责任

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• 根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（ ）。

  A . 需要将银行资产与客户资产分开管理 B . 客户资产在任何情况下均不能交由第三方托管 C . 商业银行应建立必要的内部监督机制 D . 商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权

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• 对于国际反洗钱监管，以下说法中正确的是？（）

  A . 各国监管反洗钱成本与效益的平衡，处罚力度趋向温和 B . 国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑，将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体 C . 各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和 D . 金融行动特别工作组（FATF）对于反洗钱处罚没有提出新的建议，国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化

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• 关于重点监管企业，以下说法不正确的是( )。

  A．重点监管企业不得开展出口货物贸易人民币结算。 B．重点监管企业可以开展出口货物贸易人民币结算，但不享受出口退(免)税政策。 C．重点监管企业可以开展出口货物贸易人民币结算，但出口收入不得存放境外。 D．重点监管企业可以开展所有跨境人民币业务，没有特殊限制。

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• 关于监管规则，以下说法正确的是（）

  A．基金监管应当遵守“公平、公信、公正”的三公原则 B．基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的扩大 C．为了彻底贯彻监管原则，政府监管必要时对基金机构的内部经营管理直接干预 D．根据适度监管原则，政府监管范围应当严格控制在基金市场失灵的区域

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