对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

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• 银监会的市场准入监管措施包括机构准入、业务准入和高级管理人员准入监管。()

  A . 正确 B . 错误

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• 对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）

  A . 参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章 B . 审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案 C . 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚

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• 下列属于中国银监会的具体监管目标的有（）。

  A . 努力减少银行业金融犯罪，维护金融稳定 B . 通过审慎有效的监管，维护公众对银行业的信心 C . 通过审慎有效的监管，保护广大存款者和消费者的利益 D . 通过审慎有效的监管，保护存款人和其他客户的合法权益 E . 通过宣传教育和信息披露，增进公众对现代金融产品、服务的了解和相应风险的识别

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• 下列关于银行风险的监管文件中，出自中国银监会的有（）。

  A . 《有效银行监管的核心原则》 B . 《巴塞尔协议Ⅲ》 C . 《商业银行操作风险管理指引》 D . 《商业银行资本管理办法（试行）》 E . 《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（"操作风险13条"）

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• 以下哪项不属于银监会的监管理念（）

  A . A、管风险 B . B、管内控 C . C、强制信息披露 D . D、管法人

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• 下列属于银监会的监管理念的是:()

  A . A、管风险 B . B、提高透明度 C . C、管机构 D . D、管法人 E . E、管内控

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• 中国银监会的监管措施包括：（）

  A . A、市场准入 B . B、非现场监管 C . C、现场检查 D . D、监管谈话 E . E、信息披露监管

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• 简述银监会、证监会、保监会法定的反洗钱职责。

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• 根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有（）

  A . A.与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 B . B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告 C . C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准 D . D.提供反洗钱资金监测信息 E . E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

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• 银监会的监管目标是监管者追求的基本目标。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是（）

  A . A．《金融机构反洗钱规定》 B . B．《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C . C．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 D . D．《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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• 下列关于银监会的监管措施的说法，正确的有()。

  A . 要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告 B . 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 C . 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 D . 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明 E . 批准金融机构法人或分支机构的设立和变更

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• 检验银监会的监管成效的标准包括()

  A . 能够促进金融的稳定，同时又促进金融的创新 B . 努力提升我国银行业在国际金融服务中的竞争力 C . 确保我国银行机构的盈利能力的提升 D . 为金融市场上的公平竞争创造环境和条件，并且维护这种有序的竞争，反对无序竞争

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• 按照监管要求每年对全行集团客户授信风险作一次综合评估，起草评估报告报送银监会的是总行（）。

  A . A.风险管理部 B . B.信用管理部 C . C.信用审批部 D . D.公司部

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• 银监会的监管措施包括（）。

  A . 信息披露监管 B . 现场检查 C . 非现场监管 D . 监管谈话 E . 市场准入

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• 对于国际反洗钱监管，以下说法中正确的是？（）

  A . 各国监管反洗钱成本与效益的平衡，处罚力度趋向温和 B . 国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑，将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体 C . 各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和 D . 金融行动特别工作组（FATF）对于反洗钱处罚没有提出新的建议，国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化

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• 对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）

  A . 参与制定银行业金融机构反洗钱规章 B . 审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案 C . 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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• 中国银监会的监管对象是【 】

  A．保险公司 B．证券公司 C．基金管理公司 D．存款货币银行

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• 银监会的监管标准（）。

  A．促进金融稳定和金融创新共同发展 B．努力提升我国银行业在国际金融服务中的竞争力 C．鼓励公平竞争、反对无序竞争 D．对监管者和被监管者都要实施严格、明确的问责制 E．高效、节约地使用一切监管资源

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• 下列选项中不属于银监会的监管职责的是（）。

  A．对银行业自律组织的活动进行指导和监督 B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

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• 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构开展专营业务，应当严格执行银监会的各项规章制度，有效防范＿＿＿风险。正确（）

  A．市场风险 B．声誉风险 C．操作风险 D．信用风险

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• 对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

  A．参与制定金融机构反洗钱规章 B．制定金融机构反洗钱规章 C．对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D．对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚 E．对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚

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• 下列选项不属于银监会的监管职责的是（）

  A．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理 B．擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

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• 下列选项中不属于银监会的监管职责的是（）

  A．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理中国 B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C．负责统一编制金融业的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 D．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

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