对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）

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• 中国银监会是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

  A .

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• 下列具有中国特色的反洗钱机制说法不正确的是（）。

  A . A.以防为主 B . B.打防结合 C . C.密切协作 D . D.积极主动

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• 关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）

  A . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束 B . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 C . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 D . 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务

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• 属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有（）。

  A . A、《金融机构反洗钱规定》 B . B、《人民银行结算账户管理办法》 C . C、《个人存款账户实名制规定》 D . D、《现金管理条例》

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• 以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）

  A . 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 B . 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 C . 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 D . 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

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• 关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）

  A . 国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。 B . 国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。 C . 国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。 D . 国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

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• 简述银监会、证监会、保监会法定的反洗钱职责。

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• 根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有（）

  A . A.与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 B . B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告 C . C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准 D . D.提供反洗钱资金监测信息 E . E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

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• 以下属于地方保监局的监管职责的是（）。 ①辖区内的反洗钱、反保险欺诈、反非法集资、案件风险管理 ②辖区内的消费者权益保护 ③辖区内的保险产品审批 ④辖区内的辖区内保险公司分支机构高级管理人员的任职资格核准和监管、以及辖区内保险公司营销服务部负责人的监管

  A . ①②④ B . ①②③ C . ②③④ D . ①②③④

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• 对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）

  A . 参与制定金融机构反洗钱规章 B . 制定金融机构反洗钱规章 C . 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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• 中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是（）

  A . A．《金融机构反洗钱规定》 B . B．《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C . C．《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 D . D．《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

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• 需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）

  A . A．信息收集 B . B．信息分析评估 C . C．非现场监管措施 D . D．信息归档

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• 对于海关特殊监管区域内企业，以下说法错误的是：（）

  A . 金融机构不得为不在名录的区内机构直接办理货物贸易外汇收支业务 B . 区内机构可将具有真实、合法交易背景的出口收入存放境外 C . 区内机构办理货物贸易付汇，无需提供《海关特殊监管区域外汇登记证》 D . 区内所有企业必须开立出口收汇待核查账户

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• 对于团体保险监管的必要性，以下说法错误的是（）。

  A . 监管的根本目的是为了保护被保险人的利益 B . 规范团体保险计划，是要在满足一定差异性的前提下实现公平化 C . 监管需要对违规市场操作行为进行处罚，以促进市场公平竞争 D . 对税收优惠的管理，是防止企业利用团体保险偷漏税的必要行为

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• 以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）

  A . 实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门 B . 合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查 C . 业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查 D . 内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查

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• 需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有（）。

  A . 信息收集 B . 信息分析评估 C . 非现场监管措施 D . 信息归档

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• A银行的反洗钱系统会定期提示身份证件过期的客户信息，对于系统提示的过期信息，A银行应采取以下哪些措施（）

  A . 设置合理期限让客户前来更新身份证件 B . 及时采取多种措施提示客户前来更新身份证件 C . 在客户前来柜台办理业务时，要求客户先更新身份证件 D . 对超过合理期限未更新身份证件的客户，对其网上银行交易采取相关限制措施

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• 下列具有中国特色的反洗钱机制说法不正确的是（）

  A . 以防为主 B . 打防结合 C . 密切协作 D . 积极主动

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• 对于国际反洗钱监管，以下说法中正确的是？（）

  A . 各国监管反洗钱成本与效益的平衡，处罚力度趋向温和 B . 国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑，将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体 C . 各国推崇适度监管的执法理念，反洗钱行政处罚力度有所缓和 D . 金融行动特别工作组（FATF）对于反洗钱处罚没有提出新的建议，国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化

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• 对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）

  A . 参与制定银行业金融机构反洗钱规章 B . 审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案 C . 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D . 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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• A机构是一家提供货币兑换、跨境汇款服务的境外非金融机构，以下我国金融机构对其开展的反洗钱工作中错误的是：（）。

  A．充分收集有关该境外机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估该境外机构的洗钱风险状况 B．经中国人民银行同意后再决定是否为其提供金融服务或与其开展业务合作 C．原则上应将其列入高风险客户，并采取有针对性的强化风险控制措施 D．应以书面方式明确该境外机构的反洗钱职责和该境外机构配合本金融机构开展反洗钱工作的相关要求

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• 对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

  A．参与制定金融机构反洗钱规章 B．制定金融机构反洗钱规章 C．对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D．对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚 E．对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚

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• 现行的反洗钱监管要求在行业监管规则中嵌入反洗钱监管要求，构建涵盖事前、事中、事后的完整监管链条。（)

  是 否

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• 对于水平荷载作用下多层刚架内力分析的反弯点法而言，以下说法错误的是（)。

  A．A.假定刚架梁的线刚度相对于刚架柱的线刚度为无限大 B．B.忽略柱子轴向变形 C．C.忽略柱子弯曲变形 D．D.忽略梁的轴向变形

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