下列关于滚动预约发售理财，表述正确的是（）。

相似题目

• 下列关于预约定价安排管理，表述不正确的是（）。

  A . 预约定价安排的谈签或执行同时涉及两个以上省、自治区、直辖市和计划单列市税务机关，由国家税务总局统一组织协调 B . 预约定价安排包括单边、双边两种类型 C . 预约定价安排应由设区的市、自治州以上的税务机关受理 D . 国家税务局和地方税务局与企业共同签订的预约定价安排，在执行期内，企业应分别向国家税务局和地方税务局报送执行预约定价安排情况的年度报告和实质性变化报告

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• 目前中国邮政存储滚动发售的理财产品包括以下哪几种。（）

  A . 鑫鑫向荣 B . 金种子 C . 日日升 D . 月月升

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• 套餐理财和预约滚动销售模式客户只能使用（）购买。

  A . 阳光卡 B . 现金 C . 活期一本通 D . 计划权利凭证

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• 关于理财产品的挂失业务，下列表述正确的是（）。

  A . 如果客户的理财协议书丢失，应由客户持本人身份证件到开户行办理挂失，不允许代办。 B . 柜台人员核对相关证件及个人业务挂失止付通知书无误后，留存身份证件的复印件，对于协议随传票装订的，可通过光盘系统调阅原购买日传票，补打印相应协议。 C . 柜台人员应在补制的协议上加盖“正本”戳记、经办人名章及柜台业务专用章后交客户，作为日后支取款项的依据。 D . 如果客户的理财权利凭证丢失，不需比照一般储蓄业务的挂失补发方法进行操作

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• 下列关于个人理财业务风险管理的基本要求的表述，正确的是()。

  A . 在个人理财业务活动中，商业银行应当实行全面、全程的风险管理 B . 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 C . 商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中 D . 商业银行接收客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权 E . 商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权

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• 关于滚动预约发售理财业务，下列表述正确的是（）。

  A . 滚动预约发售模式分为两个步骤：预约和购买 B . 预约时不扣划也不冻结客户卡活期账户资金，客户在预期收益起始日前将款项划入签约卡内活期账户即可 C . 客户可在发行期内和任意开放期内均进行预约，包括增加预约金额和减少预约金额 D . 增加或减少的额度必须是增量金额的整数倍（增量金额由参数表进行设定），且增加或减少后的预约金额不得低于最低限额（最低限额由参数表进行设定）

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• 下列关于商业银行代客境外理财业务的表述正确的是（）。

  A . 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向外汇局申请代客境外理财购汇额度 B . 商业银行接受投资者委托以自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额不计入外汇局批准的投资购汇额度 C . 商业银行不接受境内投资者以人民币现钞形式投资其发行的境外理财产品 D . 境外理财资金汇回后，无论投资者原先投资币种是人民币还是外币，商业银行均应将外汇资金结汇，以人民币形式向投资者支付本金和投资收益

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• 下列关于投资理财和个人理财规划的表述中，正确的是（）

  A . 个人理财规划就是投资理财规划 B . 个人理财规划就是生活理财规划 C . 投资理财规划的目的是帮助客户实现终生的财务安全、自主、自由和自在，提高生活质量 D . 投资理财是在客户的生活目标得到满足之后，追求投资于黄金、外汇、不动产等投资工具的最优回报

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• 下列关于对私理财产品表述正确的是（）。

  A . 理财产品的账户类型支持两种：理财权利凭证和卡内账户。 B . 理财权利凭证理财产品支持两种资金来源认购：现金、活期一本通 C . 卡内理财产品账户仅支持卡内活期存款一种资金来源，认购成功后核心系统在卡内新开理财产品账户。但套餐理财和滚动预约理财销售模式只支持开立卡内理财账户，不能出具理财权利凭证。 D . 理财产品能否出具理财权利凭证由总行设置参数进行控制。

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• 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，下列关于客户在理财产品的预约起止期内预定购买一定金额理财产品的交易，说法不正确的是（）。

  A . 客户需在预约最终有效日前至网点进行认购，预约最终有效日后未进行认购的，该预约额度取消 B . 客户预约后，可在全国范围内任一网点进行认购 C . 客户预约同一期理财产品限制3次 D . 客户预约金额应大于等于最低投资额，小于等于累计最高投资额并为倍增金额的整数倍

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• 下列关于商业银行开展个人理财业务的表述，正确的是（ ）。

  A . 商业银行个人理财业务人员每年的培训时间不少于24小时 B . 商业银行开展个人理财业务，可以通过口头形式约定 C . 商业银行可以自行调整理财业务协议中的规定 D . 商业银行向社会公布受理客户投诉的方式

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• 滚动预约发售模式分为两个步骤（）。

  A . 预约 B . 终止 C . 购买 D . 赎回

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• 下列关于滚动预约发售模式客户预约，表述正确的是（）。

  A . 可使用活期一本通进行预约 B . 只能使用阳光卡进行预约 C . 可使用现金预约 D . 可使用活期一本通和阳光卡进行预约

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• ecm系统中提供了滚动理财扣款不成功账户查询方法，以下表述正确的是（）。

  A . 客户指定扣款阳光卡的开户行可于扣款次日在影像平台数据的报表中查询 B . 客户指定扣款阳光卡的开户行可于扣款当日在影像平台数据的报表中查询 C . 柜员应查询“计提结息类”报表中的“未计提清单”报表 D . “未计提清单”中交易码为9685的记录即为预约滚动理财账户扣款不成功清单“备注”栏为不成功原因。

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• 下列关于对私理财业务，表述正确的是（）。

  A . 开户时理财产品的收息账户可以是光大银行任一机构开出的阳光卡或活期一本通。 B . 介质为理财权利凭证的理财账户到期兑付时，只能回原开户行办理。 C . 理财开户时若从活期一本通或卡内转账购买，且开户行与卡或折为异地时，比照异地通兑业务收取手续费。 D . 理财开户时若从活期一本通或卡内转账购买，且开户行与卡或折为异地时，不收取手续费

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• 柜员在办理普通理财、套餐理财和滚动预约发售时，应分别使用（）。

  A . 4717”交易 B . “4724”交易 C . “4728”交易 D . 4718交易

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• 对私理财产品预约终止，使用[4728滚动理财预约]交易进行产品预约终止登记，打印《个人特殊业务申请书》（）

  是 否

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• 关于外币储蓄理财的技巧，下列表述正确的是（）

  A．学会“率比三家”； B．存款期限巧把握； C．约定自动转存； D．门槛限制大不同。

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• 下列关于个人产品组合的主要理财工具的特征，表述正确的是（）。

  A.贵金属是典型的高风险、高收益、高流动性投资工具 B.证券的安全性高、流动性好，但是收益性较低 C.银行存款的安全性高、收益性中等，但是流动性低，变现能力较差 D.国债是相对安全的投资工具，其收益一般高于定期存款，但是流动性较低

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• "本利丰"系列理财产品不可滚动发售。（)

  是 否

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• 柜员使用“4728滚动理财预约”交易办理理财预约后，冻结卡内相应金额资金（）

  是 否

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• 下列关于预约定价安排的监控执行，表述不正确的是（）

  A．预约定价安排执行期间，企业应当完整保存与预约定价安排有关的文件和资料，包括账簿和有关记录等，不得丢失、销毁和转移 B．预约定价安排执行期间，主管税务机关应当每年监控企业执行预约定价安排的情况 C．国家税务局和地方税务局与企业共同签署的预约定价安排，在执行期间，企业应当分别向国家税务局和地方税务局报送年度报告和实质性变化报告 D．预约定价安排采用三分位法确定价格或者利润水平

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• 下列关于个人理财服务的表述中，正确的是（）。

  A．个人理财需定期对已制定的财务规划进行检视 B．个人理财服务第一步是对客户资产现状进行分析 C．个人理财服务是商业银行向客户推荐理财产品的服务 D．银行个人理财服务是从客户关系管理上寻求银行利润最大化

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