总行职能部门/基层支行应履行的合规职责（）

相似题目

• 银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

  A . 个人素质 B . 经验 C . 资质 D . 专业技能

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。

  A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• 在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

  A . 总行；分行法规部 B . 总行；风险管理部 C . 总行法规部；分行法规部 D . 总行风险管理部；分行法规部

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• 对公外汇存款账户销户前，若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，则网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 基层网点员工或支行部门员工发现案件线索，要直接向网点负责人、支行部门负责人或主管副行长、行长报告；也可越级向上级行直至总行纪检监察部门或行领导报告。

  A . 正确 B . 错误

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• （）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

  A . 营业部 B . 合规部 C . 监察部 D . 审核部

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展 B . 制定并执行风险为本的合规管理计划 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D . 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

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• 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

  A . 年龄 B . 资质 C . 经验 D . 专业技能

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• 在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是（）.

  A . 负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪 B . 负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施 C . 组织全国网点合规检查人员培训 D . 制定网点合规检查管理制度实施细则

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• 以区域管理为主的总分行型组织构架的主要特点是：总行、分行、支行设立若干履行指定职责的部门，行使相应的（ ）；以分行为利润中心，总行下达各项业务指标和利润指标，分行再分解到各辖属支行，并定期进行指标考核。

  A . 资产分配权 B . 经营决策权 C . 业务管理权 D . 资源调度权

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• （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

  A . 市场负责人 B . 风险负责人 C . 合规负责人 D . 总经理

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。

  A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等 B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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• 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责具体包括（ ）。

  A . 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 B . 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 C . 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求 D . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

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• 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管，或者分行的行长、主管副行长或支行行长。

  A . 正确 B . 错误

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• 在信贷规模较小的支行（基层信用社），由于人员限制，一般采用（）的形式履行审贷分离的职责。

  A . A、地区分离 B . B、部门分离 C . C、岗位分离 D . D、人员轮岗

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• 根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定（试行）》，部门合规职责自评至少每一次（）

  A．三个月 B．半年 C．一年

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• 以区域管理为主的总分行型组织构架的主要特点是：总行、分行、支行设立若干履行指定职责的部门，行使相应的（）；以分行为利润中心，总行下达各项业务指标和利润指标，分行再分解到各辖属支行，并定期进行指标考核

  A．资产分配权 B．经营决策权 C．业务管理权 D．资源调度权 E．绩效考核权

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• 合规管理部门的独立性主要要素是（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对

  A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 《关于进一步优化完善总行部门职能强化各部门风险合规管理职责的意见》（农银办发〔2018〕243 号）指出，要全面防范和化解各类金融风险，引导全行牢固树立“ ”的风险合规意识，进一步厘清总行部门职能，强化风险合规管理职能（）

  A．全行 B．全员 C．全方位 D．全过程

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• 在全面合规管理组织架构中，总行业务条线风险管理部门职责包括（）

  A．定期考核评价本行业务条线和分支机构管理人员的合规风险管理能力和水平并向高级管理层汇报 B．接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理 C．牵头负责所在业务条线的风险管理和法律与合规管理工作 D．支行负责人及合规经理

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• 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）

  A．制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 B．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D．审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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