证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产 Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II .证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合()要求。

  A . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元 C . 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元 D . 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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• 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.II、IV

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

  A . 取得基金托管业务资格的资产托管机构 B . 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 C . 中国证券登记结算有限责任公司 D . 中国证监会认可的证券公司

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• 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I .集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

  A . A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元 C . C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 D . D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

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• 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 信托公司办理集合管理的证券投资信托业务，应当至少（）一次在其公司网站公布信托单位净值。

  A . A、每月 B . B、每半月 C . C、每周 D . D、每两周

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。

  A . 证券公司 B . 商业银行 C . 制定证券经营人 D . 资产托管机构

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• 听力原文：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。故选BCD。为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()的相互独立。

  A．自有资产和其他客户资产 B．自有资产和集合资产管理计划资产 C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产 D．不同集合资产管理计划的资产

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• 为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）的相互独立。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2454001-2457000/7d5fa5826edea78e82d168851edef4f5.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法＞规定的最低金额。 （）

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• 客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立、分别管理。（)

  是 否

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。(1分)

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/4c6b5d9df942762d48bb9686fe8bbcb9.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

  A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。

  A.资产托管机构 B.资产管理机构 C.证券托管机构 D.证券管理机构

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• 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与（）相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2460001-2463000/35c74929fe4ac1c045245dd746d58b86.gif' /> 此题为多项选择题。

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