证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司客户资产管理业务主要包括（ ）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II .证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

  A . A．2 B . B．3 C . C．5 D . D．10

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.II、IV

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• 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币（　　）亿元。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 10

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I .集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司客户资产管理业务主要包括（　　）。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ D . Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）

  A . A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元 C . C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 D . D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

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• 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。

  A . 限定性 B . 非限定性 C . 固定性 D . 非固定性

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• 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 资产管理业务的主要类型有（ ）。 I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理定向资产管理业务 III.为多个客户办理集合资产管理业务 IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产 Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。

  A . 2 B . 3 C . 5 D . 10

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• 听力原文：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。故选BCD。为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()的相互独立。

  A．自有资产和其他客户资产 B．自有资产和集合资产管理计划资产 C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产 D．不同集合资产管理计划的资产

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• 为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）的相互独立。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2454001-2457000/7d5fa5826edea78e82d168851edef4f5.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）

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• 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

  A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

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• 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元。()

  A．正确 B．错误

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