期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()
相似题目
-
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。
-
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分。
-
中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。()
-
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。
-
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。
-
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
-
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
-
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
-
期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()
-
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
-
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。
-
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。
-
对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,()依法采取监管措施或者予以行政处罚。
-
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()
-
期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
-
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
-
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金、监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。( )
-
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
-
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查。( )
-
根据以下案例,回答小题:证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当()。 查看材料
-
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可采取()等监督管理措施
-
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取以下哪些监管措施?()
-
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取()措施
-
经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施
推荐题目
- 生活垃圾分类是指按照生活垃圾(),并根据不同处置方式的要求,分成属性不同的若干种类。
- 标准水准点的位置一般由()提供。
- 健康教育应教育群众如何对待艾滋病患者和艾滋病感染者()
- 近年来,电子商务的发展出现了新的模式——OTO,即先通过网络平台支付购买实体店的商品和服务,再到实体店提取商品、享受服务。OTO模式的兴起与发展()
- 女性,躯干部和臀部烧伤,烧伤占全身面积的()
- 程序设计语言基本上可以分为()和()两大类。
- 正常人的基础胰岛素的分泌量占每天胰岛素分泌总量的()
- 办理进口保理业务时,以下关于间接付款说法正确的是()。
- 教育心理学的研究对象是
- 在建立健全禁毒社会工作服务协同机制上,要建立禁毒社会工作者与()、()、心理卫生工作者、()、()及其他禁毒社会力量的服务协同机制。