对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

相似题目

• 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。

  A . 责令参加培训 B . 书面警示 C . 责令处分责任人员 D . 予以行政处罚

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• 对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。

  A . 责令整改 B . 书面警示 C . 公开谴责 D . 暂停受理申请开立新的交易编码

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• 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  A . 中国证监会 B . 中国期货保证金监控中心公司 C . 中国金融期货交易所 D . 中国期货业协会

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• （）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  A . A．中国证监会及其派出机构 B . B．中国金融期货交易所 C . C．中国期货业协会 D . D．商务部

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• 注册会计师发现可能存在违反法规行为时应当向被审计单位律师咨询有关法律法规的遵守情况，及其对财务报表可能产生的影响。如果注册会计师认为向被审计单位律师咨询是不适当的，或者不满意其提供的咨询意见时，注册会计师应当考虑向其所在会计师事务所的律师咨询，以确定以下哪些结果（）。

  A . A、被审计单位是否存在违反法规行为 B . B、应当在审计报告中增加强调事项段 C . C、应采取的进一步行动 D . D、可能导致的法律后果

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• 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒，但无权取消会员资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。

  A . 约见谈话 B . 责令参加培训 C . 限期说明情况 D . 口头警示、书面警示

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• 如果因被审计单位管理层或治理层阻挠而无法获取充分、适当的审计证据，以评价是否存在或可能存在对财务报表产生重大影响的违反法律法规行为，注册会计师应当出具的审计报告中恰当的是（）

  A . 增加其他事项段 B . 保留意见或否定意见 C . 增加强调事项段 D . 保留意见或无法表示意见

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• 期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

  A . 口头警示 B . 责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评 C . 公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码 D . 暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

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• 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

  A . 予以法律处罚 B . 予以经济处罚 C . 予以行政处罚 D . 取消其业务资格

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• 对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，（）依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  A . 中国证监会及其派出机构 B . 中国金融期货交易所 C . 中国期货业协会 D . 商务部

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• 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。

  A . 警告 B . 告诫 C . 罚款 D . 谈话

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• 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。

  A . A．谈话提醒 B . B．通报批评 C . C．公开谴责 D . D．暂停或者限制业务

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• 对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。

  A . A．约见谈话 B . B．口头警示 C . C．责令处分责任人员 D . D．限期说明情况

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• 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）。

  A . 批评 B . 协会内通报批评 C . 通过媒体公开谴责 D . 取消会员资格并公告

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

  A . A．责令参加培训 B . B．书面警示 C . C．增加内控合规自查次数 D . D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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• 下列哪一项属于交易所对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员采取的监管措施？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4080001-4083000/fce2b77718597d9e9d5d0c4dfff1c78a.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以下纪律惩戒。（）

  A．批评 B．协会内通报批评 C．通过媒体公开谴责 D．取消会员资格并公告

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• 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。 查看材料

  A．责令整改 B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务 D．调整或者取消会员资格

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• 对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取以下哪些监管措施？（）

  A．责令整改 B．书面警示 C．公开谴责 D．暂停受理申请开立新的交易编码

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• 隐患：指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和公司安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的（）

  A．物的危险状态 B．人的不安全行为 C．理上的缺陷 D．环境的不良与缺陷

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