基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
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未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动;从事宣传推介基金活动的人员还应当取得()。
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基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查,并自向公众分发或者发布之日起( )报相关机构备案
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某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了()原则。
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基金销售人员禁止性规范包括() Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
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基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池,在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。
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基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。
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基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。
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欺骗是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员,在人身保险业务活动中,违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定,对有关保险产品的真实情况进行虚假陈述,包括以下销售误导行为()等。 ①夸大保险责任或者保险产品收益 ②对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣 ③以赠送保险名义宣传销售保险产品,实际并未赠送 ④以保险产品即将停售为由进行宣传销售,实际并未停售 ⑤以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品
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基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同()等级的产品。
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在销售基金时,基金销售机构应当通过()对基金产品的风险进行评价。
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基金广告能够改变目标客户对公司本身和基金产品的知晓程度,有利于销售人员更好地推介基金。()
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基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。
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基金销售业务人员要向客户客观介绍基金产品和市场,这充分揭示()
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证券公司代销基金产品,下列( )情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
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基金销售的()要求,基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定。
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基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。
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基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则。
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在新的基金面市后,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可或缺的部分。()
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关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价
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基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格;而商业银行的基金销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。()此题为判断题(对,错)。
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各行社宣传推介基金的人员、系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格,严格执行持证上岗制度的。---金融市场部()
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以下属于基金销售机构人员的是()。I 基金管理公司负责基金推介的员工;II 从事宣传推介基金的银行客户经理;III 办理基金份额申购和赎回的证券公司员工;IV 第三方销售机构负责基金宣传推介的员工
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A基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销,该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料,同时渠道销售部决定与各类销售机构广泛合作,开展相关促销活动。A基金管理公司在合作前,按制度对各家销售机构的基金的适用性工作和水平进行考察,以下不属于基金销售适用性管理制度的组成内容的是()
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其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报()备案
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