证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的()。
![](/upload/20220827/c85071da6ff0aadc10ebce6c25bb4f0d.png)
相似题目
-
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的()。
-
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于10亿元。()
-
证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()
-
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于( )亿元。
-
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
-
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80%。()
-
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()月各项风险控制指标应符合规定标准。
-
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
-
证券公司申请介绍业务资格,在申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
-
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有( )。 I.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元 II.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 III.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 IV.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
-
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
-
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。
-
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。
-
境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币,和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件( )。
-
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
-
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
-
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不低于净资产的()。
-
证券公司申请介绍业务资格,应该符合的风险控制指标标准为()。
-
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中券商风险控制指标中净资本不低于()亿元
-
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准
-
境内甲证券公司成立于2010年6月,2015年3月甲公司根据公司发展,需要申请QDII资格。甲公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币,和4亿元人民币的等值外汇资产。甲公司申请QDII业务还需要满足的条件是()
-
列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法,正确的有()。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标;Ⅱ、证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准;Ⅲ中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查;IV、中国证监会及其派出机构可以根据监管需要,要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计
-
下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件,说法正确的是()。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
-
证券公司申请介绍业务资格应当符合一系列的条件和风险控制指标,比如“净资本不低于()亿元人民币”的条件
推荐题目
- 《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》从落实()这个角度,全面系统地对安全工作作出了总体部署,并进一步确立了新时期安全工作的地位和作用。
- 《中华人民共和国药品管理法实施条例》规定,关于中药饮片包装的叙述正确的是()
- 角色集
- 可用于视频安防监控系统数字录像机模拟视频接口的接插件有()。
- 在“五一”期间工作的员工得到的加班工资属于()
- 处理井塌时,在保持环空层流前提下,可使用()洗井。
- 收款时,对客户解交的现金必须一次收下,操作要求为()。
- 营业网点晨会参加人员应包括()
- SQL的功能包括数据查询、数据操纵、数据定义和数据控制4部分。()
- 24、腹部叩诊下列说法不正确的是